關于(yú)發布《私募證券投資基金管理人(rén)會員信用信息報告工作規則（試行）》的(de)通知
各私募證券投資基金管理人(rén)會員：
爲(wéi / wèi)落實《社會信用體系建設規劃綱要(yào / yāo)（2014—2020年）》《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》等文件精神，進一(yī / yì ／yí)步深化私募證券投資基金行業信用體系建設，引導協會會員持續加強自身信用積累，依據《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人(rén)登記和(hé / huò)基金備案辦法(試行)》以(yǐ)及《中國(guó)證券投資基金業協會會員管理辦法》等法律法規和(hé / huò)自律規則有關規定，中國(guó)證券投資基金業協會研究制訂了(le／liǎo)《私募證券投資基金管理人(rén)會員信用信息報告工作規則（試行）》，并經協會理事會表決通過，現予以(yǐ)發布并實施。
特此通知。
中國(guó)證券投資基金業協會
二〇一(yī / yì ／yí)八年一(yī / yì ／yí)月十二日
私募證券投資基金管理人(rén)會員信用信息報告工作規則（試行）
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)進一(yī / yì ／yí)步深化私募證券投資基金行業信用體系建設，引導中國(guó)證券投資基金業協會（以(yǐ)下簡稱“協會”）會員持續加強信用積累，落實《社會信用體系建設規劃綱要(yào / yāo)（2014—2020年）》《國(guó)務院關于(yú)促進市場公平競争維護市場正常秩序的(de)若幹意見》《關于(yú)推進行業協會商會誠信自律建設工作的(de)意見》等相關文件精神，依據《證券投資基金法》《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規以(yǐ)及《中國(guó)證券投資基金業協會會員管理辦法》《私募投資基金管理人(rén)登記和(hé / huò)基金備案辦法(試行)》等自律規則有關規定，制定本工作規則。
第二條 本工作規則适用于(yú)依法在(zài)協會登記,并已成爲(wéi / wèi)協會會員的(de)私募證券投資基金管理人(rén)。
第三條 私募證券投資基金管理人(rén)會員信用信息報告（以(yǐ)下簡稱“信用信息報告”），是(shì)基于(yú)私募證券投資基金管理人(rén)會員合法合規情況及其向協會報送的(de)登記備案、信息披露及從業人(rén)員信息等客觀、動态事實，從合規性、穩定度、專業度、透明度等維度持續記錄會員展業過程中的(de)信用信息情況。相關具體指标及定義見附件1。
第四條 信用信息報告的(de)主要(yào / yāo)目标是(shì)：
（一(yī / yì ／yí)）持續、動态積累私募證券投資基金管理人(rén)會員信用記錄，帶動行業以(yǐ)信用立身，實現行業信用自治。
（二）引導私募證券投資基金管理人(rén)會員誠實守信，勤勉盡責，自覺提升合規風控能力和(hé / huò)水平。
（三）促進私募證券投資基金管理人(rén)會員提升經營管理的(de)穩定度、透明度和(hé / huò)投資運作的(de)專業度。
（四）引導行業相關合作機構關注私募證券投資基金管理人(rén)會員的(de)信用記錄。
（五）爲(wéi / wèi)中國(guó)證監會及其派出(chū)機構、政府機關等相關部門開展工作提供參考。
第五條 協會成立專家小組，本着依法合規、公正科學的(de)原則，開展信用信息報告的(de)制定、組織實施和(hé / huò)修訂完善等工作。專家小組由中國(guó)證監會、協會、協會私募證券投資基金專業委員會、第三方評價機構、托管機構、專業機構投資者以(yǐ)及專家學者等方面代表組成。
第六條 信用信息報告工作規則的(de)重大(dà)修訂及完善，須經專家小組建議、會長辦公會審議、并報理事會批準後實施。
在(zài)開展信用信息報告工作過程中，具體指标及定義的(de)調整經專家小組建議，由協會會長辦公會審議通過後實施。
第七條 信用信息報告每季度更新一(yī / yì ／yí)次，将分别以(yǐ)表格或者雷達圖等形式展示（見附件2）。
私募證券投資基金管理人(rén)會員可在(zài)協會“資産管理業務綜合報送平台”的(de)“會員信用信息報告”模塊，查閱或下載本會員各期的(de)信用信息報告。
第八條 信用信息報告的(de)運用必須符合《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行爲(wéi / wèi)管理辦法》等有關法律法規和(hé / huò)自律規則關于(yú)私募基金宣傳推介等的(de)限制性規定。
第九條 信用信息報告不(bù)構成對私募證券投資基金管理人(rén)會員投資管理能力、未來(lái)持續合規經營情況的(de)認可，不(bù)作爲(wéi / wèi)基金資産安全的(de)保證。
私募證券投資基金管理人(rén)會員可根據自身經營需要(yào / yāo)，将信用信息報告一(yī / yì ／yí)對一(yī / yì ／yí)地(dì / de)提供給相關合作機構。未經私募證券投資基金管理人(rén)會員同意，相關合作機構不(bù)得擅自使用該會員的(de)信用信息報告。經私募證券投資基金管理人(rén)會員授權同意，協會可以(yǐ)面向相關合作機構提供該會員的(de)信用信息報告查詢服務。
第十條 私募證券投資基金管理人(rén)會員應按照相關要(yào / yāo)求，真實、準确、完整報送登記備案、信息披露及從業人(rén)員信息。對于(yú)隐瞞事項或者報送信息和(hé / huò)資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的(de)，以(yǐ)及直接或間接地(dì / de)公開發布信用信息報告的(de)私募證券投資基金管理人(rén)會員，協會将在(zài)一(yī / yì ／yí)定期限内不(bù)提供該會員的(de)信用信息報告，同時(shí)依據規定對該會員及其主要(yào / yāo)負責人(rén)視情節輕重采取相關自律措施。
第十一(yī / yì ／yí)條 私募證券投資基金管理人(rén)會員對本會員信用信息報告結果有疑問的(de)，在(zài)當期信用信息報告發送之(zhī)日起1個(gè)月内可向協會提出(chū)書面查詢申請，協會在(zài)收到(dào)查詢申請後将予以(yǐ)答複。
第十二條 本工作規則自發布之(zhī)日起實施。
第十三條 本工作規則解釋權歸中國(guó)證券投資基金業協會。
附件1
私募證券投資基金管理人(rén)會員信用信息報告指标及定義
附件2
