廣東省發展改革委關于(yú)印發政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記工作流程的(de)通知(粵發改财金函[2017]4609号)

廣東省發展改革委關于(yú)印發政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記工作流程的(de)通知

(粵發改财金函[2017]4609号)

各地(dì / de)級以(yǐ)上(shàng)市（不(bù)含深圳）發展改革局（委），廣東粵财投資控股有限公司、廣東省粵科金融集團有限公司、廣東恒健投資控股有限公司：

　　爲(wéi / wèi)高效、規範地(dì / de)完成政府出(chū)資産業投資基金（以(yǐ)下簡稱“政府基金”）信用信息登記審查工作，根據國(guó)家發展改革委《政府出(chū)資産業投資基金管理暫行辦法》（發改财金規[2016]2800号，以(yǐ)下簡稱“管理辦法”）、《政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記指引（試行）》（發改辦财金規[2017]571号，以(yǐ)下簡稱“登記指引”），我們制定了(le／liǎo)《廣東省發展改革委政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記工作流程》，現印發給你們，供開展工作參考。

　　附件：廣東省發展改革委政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記工作流程

　　　　廣東省發展改革委

2017年8月29日

附件

廣東省發展改革委政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記工作流程

　　鑒于(yú)政府基金設立已履行相應的(de)行政審批程序，而(ér)登記工作主要(yào / yāo)是(shì)收集相關信息，不(bù)屬行政審批事項，工作流程力求簡便易行。财金發展處負責對基金管理人(rén)提交的(de)書面材料和(hé / huò)系統信息進行“材料齊備性審查”、“産業政策符合性審查”，并在(zài)系統上(shàng)直接确認完成登記審查流程；必要(yào / yāo)時(shí)，就(jiù)基金産業政策符合性征求委内有關處室意見。登記審查結果由财金發展處經辦同志、負責同志在(zài)登記審查紙質表單上(shàng)簽字确認。登記審查紙質表單與1份基金登記書面材料一(yī / yì ／yí)起留存，留存時(shí)間不(bù)少于(yú)2年。财金發展處定期（按季度）向分管委領導書面報告政府基金登記工作進展情況，提出(chū)工作意見建議，遵照分管委領導指示開展相關工作。

　　财金發展處經辦同志接到(dào)基金登記網上(shàng)申請或紙質材料後，按以(yǐ)下流程開展登記審查工作：

　　一(yī / yì ／yí)、判斷是(shì)否符合登記條件。主要(yào / yāo)判斷提交登記的(de)基金是(shì)否屬政府基金，應同時(shí)符合以(yǐ)下兩項條件：

　　（一(yī / yì ／yí)）有政府出(chū)資，能提供明确體現政府出(chū)資的(de)基金設立相關批複文件及有關材料。批複文件及有關材料中應明确由财政安排專項資金用于(yú)基金出(chū)資或者由政府及所屬部門直接出(chū)資；如果僅僅明确由國(guó)有企業、融資平台或有關企業出(chū)資，不(bù)應視爲(wéi / wèi)政府出(chū)資。

　　（二）已組建經營實體，能提供基金實體資格證明文件。根據有關法律法規，合夥制、公司制政府基金應提供工商營業執照；契約制政府基金應提供基金契約。

　　符合的(de)，進入下一(yī / yì ／yí)步；不(bù)符合的(de)，填寫“登記審查不(bù)予通過情況表”，由财金發展處經辦同志、負責同志簽字确認。

　　二、核對登記材料是(shì)否齊備。根據登記指引，基金登記應提供以(yǐ)下書面材料：

　　（一(yī / yì ／yí)）基金設立相關批複文件；

　　（二）基金和(hé / huò)基金管理人(rén)工商營業執照（如适用）；

　　（三）基金章程、合夥協議或基金契約；

　　（四）基金管理協議（如适用）；

　　（五）基金托管協議（可延後補交）；

　　（六）基金管理人(rén)的(de)章程或合夥協議；

　　（七）基金投資人(rén)向基金出(chū)資的(de)證明文件；

　　（八）基金管理人(rén)公開征選辦法及确認文件（如适用）；

　　（九）基金管理人(rén)信用信息登記承諾函；

　　上(shàng)述材料（一(yī / yì ／yí)）至（八）項提交複印件，同時(shí)在(zài)登記系統相應位置上(shàng)傳掃描件；第（九）項應提交基金管理人(rén)簽章的(de)原件。

　　符合的(de)，進入下一(yī / yì ／yí)步；不(bù)符合的(de)，請基金管理人(rén)補正。

　　三、審閱登記材料。對照基金登記審查表，審閱基金組建批複文件、章程（合夥協議）、委托管理協議、托管協議等材料，并同步填寫基金登記審查表。

　　（一(yī / yì ／yí)）梳理基金各項基本要(yào / yāo)素。主要(yào / yāo)是(shì)：1.設立方所在(zài)地(dì / de)、工商登記地(dì / de)、批複機關；2.财政出(chū)資情況（明确出(chū)資金額、實際到(dào)位金額）；3.總體出(chū)資情況（認繳、實繳）；4.組織形式、管理類型、設立方政府出(chū)資人(rén)、基金管理人(rén)、基金托管人(rén)、合夥人(rén)或股東個(gè)數；5.投資情況（項目個(gè)數、項目投資金額、子(zǐ)基金個(gè)數、子(zǐ)基金規模）；6.聯系人(rén)信息等。

　　（二）了(le／liǎo)解基金投資方向。根據管理辦法，政府基金主要(yào / yāo)投資領域爲(wéi / wèi)：1.非基本公共服務；2.基礎設施；3.住房保障；4.生态環境；5.區域發展；6.戰略性新興産業和(hé / huò)先進制造業；7.創業創新。投資方向不(bù)在(zài)上(shàng)述範圍的(de)，應符合國(guó)家和(hé / huò)省的(de)有關政策，并在(zài)基金登記審查表上(shàng)說(shuō)明。

　　（三）梳理基金投資運作存在(zài)的(de)問題。根據管理辦法，可能存在(zài)的(de)問題主要(yào / yāo)是(shì)：1.沒有委托商業銀行托管基金資産；2.基金管理人(rén)實收資本不(bù)足1000萬元；3.基金投資于(yú)約定産業領域的(de)比例低于(yú)基金募集規模或承諾出(chū)資額的(de)60%；4.基金對單個(gè)企業的(de)投資額超過基金資産總值的(de)20%；5.存在(zài)名股實債等變相增加政府債務、公開交易類股票投資（但以(yǐ)并購重組爲(wéi / wèi)目的(de)的(de)除外）、直接或間接從事期貨等衍生品交易、爲(wéi / wèi)企業提供擔保（但爲(wéi / wèi)被投資企業提供擔保的(de)除外）、承擔無限責任的(de)投資等行爲(wéi / wèi)。存在(zài)上(shàng)述問題的(de)，應在(zài)基金登記審查表上(shàng)說(shuō)明。

　　四、提出(chū)結論性意見。經辦同志在(zài)基金登記審查表上(shàng)提出(chū)材料齊備性核對、産業政策符合性審查的(de)結論性意見，簽字後連同書面材料交财金發展處負責同志複審并簽字确認。

　　五、辦結。經辦同志在(zài)登記系統上(shàng)對基金的(de)“材料齊備性核對”、“産業政策符合性審查”予以(yǐ)通過确認。在(zài)系統上(shàng)通過“材料齊備性核對”（通過此項即爲(wéi / wèi)政府基金登記完成）時(shí)，加注以(yǐ)下意見：“基金登記并不(bù)構成對基金投資運作合規性的(de)認定，請嚴格按照國(guó)家發展改革委《政府出(chū)資産業投資基金管理暫行辦法》（發改财金規〔2016〕2800号）投資運作，包括：基金管理人(rén)實收資本不(bù)低于(yú)1000萬元人(rén)民币；基金應将基金資産委托給在(zài)中國(guó)境内設立的(de)商業銀行進行托管；基金投資于(yú)約定産業領域的(de)比例不(bù)得低于(yú)基金募集規模或承諾出(chū)資額的(de)百分之(zhī)六十；基金對單個(gè)企業的(de)投資額不(bù)得超過基金資産總值的(de)百分之(zhī)二十，且不(bù)得從事名股實債等變相增加政府債務等行爲(wéi / wèi)。”

　　附件：1.廣東省發展改革委政府出(chū)資産業投資基金登記審查表

　　 2.登記審查不(bù)予通過情況表