證券公司和(hé / huò)證券投資基金管理公司合規管理辦法
(中國(guó)證券監督管理委員會令第133号)
《證券公司和(hé / huò)證券投資基金管理公司合規管理辦法》已經2017年4月27日中國(guó)證券監督管理委員會2017年第3次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2017年10月1日起施行。
中國(guó)證券監督管理委員會主席：劉士餘
2017年6月6日
證券公司和(hé / huò)證券投資基金管理公司合規管理辦法
第一(yī / yì ／yí)章總則
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)促進證券公司和(hé / huò)證券投資基金管理公司加強内部合規管理，實現持續規範發展，根據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)公司法》《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券法》《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券投資基金法》和(hé / huò)《證券公司監督管理條例》，制定本辦法。
第二條 在(zài)中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)境内設立的(de)證券公司和(hé / huò)證券投資基金管理公司（以(yǐ)下統稱證券基金經營機構）應當按照本辦法實施合規管理。本辦法所稱合規，是(shì)指證券基金經營機構及其工作人(rén)員的(de)經營管理和(hé / huò)執業行爲(wéi / wèi)符合法律、法規、規章及規範性文件、行業規範和(hé / huò)自律規則、公司内部規章制度，以(yǐ)及行業普遍遵守的(de)職業道(dào)德和(hé / huò)行爲(wéi / wèi)準則（以(yǐ)下統稱法律法規和(hé / huò)準則）。
本辦法所稱合規管理，是(shì)指證券基金經營機構制定和(hé / huò)執行合規管理制度，建立合規管理機制，防範合規風險的(de)行爲(wéi / wèi)。
本辦法所稱合規風險，是(shì)指因證券基金經營機構或其工作人(rén)員的(de)經營管理或執業行爲(wéi / wèi)違反法律法規和(hé / huò)準則而(ér)使證券基金經營機構被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出(chū)現财産損失或商業信譽損失的(de)風險。
第三條 證券基金經營機構的(de)合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子(zǐ)公司和(hé / huò)全體工作人(rén)員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環節。
第四條 證券基金經營機構應當樹立全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是(shì)公司生存基礎的(de)理念，倡導和(hé / huò)推進合規文化建設，培育全體工作人(rén)員合規意識，提升合規管理人(rén)員職業榮譽感和(hé / huò)專業化、職業化水平。
第五條 中國(guó)證券監督管理委員會（以(yǐ)下簡稱中國(guó)證監會）依法對證券基金經營機構合規管理工作實施監督管理。中國(guó)證監會派出(chū)機構按照授權履行監督管理職責。
中國(guó)證券業協會、中國(guó)證券投資基金業協會等自律組織（以(yǐ)下簡稱協會）依照本辦法制定實施細則，對證券基金經營機構合規管理工作實施自律管理。
第二章 合規管理職責
第六條 證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上(shàng)原則，并遵守下列基本要(yào / yāo)求：
（一(yī / yì ／yí)）充分了(le／liǎo)解客戶的(de)基本信息、财務狀況、投資經驗、投資目标、風險偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。
（二）合理劃分客戶類别和(hé / huò)産品、服務風險等級，确保将适當的(de)産品、服務提供給适合的(de)客戶，不(bù)得欺詐客戶。
（三）持續督促客戶規範證券發行行爲(wéi / wèi)，動态監控客戶交易活動，及時(shí)報告、依法處置重大(dà)異常行爲(wéi / wèi)，不(bù)得爲(wéi / wèi)客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。
（四）嚴格規範工作人(rén)員執業行爲(wéi / wèi)，督促工作人(rén)員勤勉盡責，防範其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他(tā)損害客戶合法權益的(de)行爲(wéi / wèi)。
（五）有效管理内幕信息和(hé / huò)未公開信息，防範公司及其工作人(rén)員利用該信息買賣證券、建議他(tā)人(rén)買賣證券，或者洩露該信息。
（六）及時(shí)識别、妥善處理公司與客戶之(zhī)間、不(bù)同客戶之(zhī)間、公司不(bù)同業務之(zhī)間的(de)利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
（七）依法履行關聯交易審議程序和(hé / huò)信息披露義務，保證關聯交易的(de)公允性，防止不(bù)正當關聯交易和(hé / huò)利益輸送。
（八）審慎評估公司經營管理行爲(wéi / wèi)對證券市場的(de)影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
第七條 證券基金經營機構董事會決定本公司的(de)合規管理目标，對合規管理的(de)有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：
（一(yī / yì ／yí)）審議批準合規管理的(de)基本制度；
（二）審議批準年度合規報告；
（三）決定解聘對發生重大(dà)合規風險負有主要(yào / yāo)責任或者領導責任的(de)高級管理人(rén)員；
（四）決定聘任、解聘、考核合規負責人(rén)，決定其薪酬待遇；
（五）建立與合規負責人(rén)的(de)直接溝通機制；
（六）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在(zài)的(de)問題；
（七）公司章程規定的(de)其他(tā)合規管理職責。
第八條 證券基金經營機構的(de)監事會或者監事履行下列合規管理職責：
（一(yī / yì ／yí)）對董事、高級管理人(rén)員履行合規管理職責的(de)情況進行監督；
（二）對發生重大(dà)合規風險負有主要(yào / yāo)責任或者領導責任的(de)董事、高級管理人(rén)員提出(chū)罷免的(de)建議；
（三）公司章程規定的(de)其他(tā)合規管理職責。
第九條 證券基金經營機構的(de)高級管理人(rén)員負責落實合規管理目标，對合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：
（一(yī / yì ／yí)）建立健全合規管理組織架構，遵守合規管理程序，配備充足、适當的(de)合規管理人(rén)員，并爲(wéi / wèi)其履行職責提供充分的(de)人(rén)力、物力、财力、技術支持和(hé / huò)保障；
（二）發現違法違規行爲(wéi / wèi)及時(shí)報告、整改，落實責任追究；
（三）公司章程規定或者董事會确定的(de)其他(tā)合規管理職責。
第十條 證券基金經營機構各部門、各分支機構和(hé / huò)各層級子(zǐ)公司（以(yǐ)下統稱下屬各單位）負責人(rén)負責落實本單位的(de)合規管理目标，對本單位合規運營承擔責任。
證券基金經營機構全體工作人(rén)員應當遵守與其執業行爲(wéi / wèi)有關的(de)法律、法規和(hé / huò)準則，主動識别、控制其執業行爲(wéi / wèi)的(de)合規風險，并對其執業行爲(wéi / wèi)的(de)合規性承擔責任。
下屬各單位及工作人(rén)員發現違法違規行爲(wéi / wèi)或者合規風險隐患時(shí)，應當主動及時(shí)向合規負責人(rén)報告。
第十一(yī / yì ／yí)條 證券基金經營機構設合規負責人(rén)。合規負責人(rén)是(shì)高級管理人(rén)員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人(rén)員的(de)經營管理和(hé / huò)執業行爲(wéi / wèi)的(de)合規性進行審查、監督和(hé / huò)檢查。
合規負責人(rén)不(bù)得兼任與合規管理職責相沖突的(de)職務，不(bù)得負責管理與合規管理職責相沖突的(de)部門。
證券基金經營機構的(de)章程應當對合規負責人(rén)的(de)職責、任免條件和(hé / huò)程序等作出(chū)規定。
第十二條 證券基金經營機構合規負責人(rén)應當組織拟定合規管理的(de)基本制度和(hé / huò)其他(tā)合規管理制度，督導下屬各單位實施。
合規管理的(de)基本制度應當明确合規管理的(de)目标、基本原則、機構設置及其職責，違法違規行爲(wéi / wèi)及合規風險隐患的(de)報告、處理和(hé / huò)責任追究等内容。
法律法規和(hé / huò)準則發生變動的(de)，合規負責人(rén)應當及時(shí)建議董事會或高級管理人(rén)員并督導有關部門，評估其對合規管理的(de)影響，修改、完善有關制度和(hé / huò)業務流程。
第十三條 合規負責人(rén)應當對證券基金經營機構内部規章制度、重大(dà)決策、新産品和(hé / huò)新業務方案等進行合規審查，并出(chū)具書面合規審查意見。
中國(guó)證監會及其派出(chū)機構、自律組織要(yào / yāo)求對證券基金經營機構報送的(de)申請材料或報告進行合規審查的(de)，合規負責人(rén)應當審查，并在(zài)該申請材料或報告上(shàng)簽署合規審查意見。其他(tā)相關高級管理人(rén)員等人(rén)員應當對申請材料或報告中基本事實和(hé / huò)業務數據的(de)真實性、準确性及完整性負責。
證券基金經營機構不(bù)采納合規負責人(rén)的(de)合規審查意見的(de)，應當将有關事項提交董事會決定。
第十四條 合規負責人(rén)應當按照中國(guó)證監會及其派出(chū)機構的(de)要(yào / yāo)求和(hé / huò)公司規定，對證券基金經營機構及其工作人(rén)員經營管理和(hé / huò)執業行爲(wéi / wèi)的(de)合規性進行監督檢查。
合規負責人(rén)應當協助董事會和(hé / huò)高級管理人(rén)員建立和(hé / huò)執行信息隔離牆、利益沖突管理和(hé / huò)反洗錢制度，按照公司規定爲(wéi / wèi)高級管理人(rén)員、下屬各單位提供合規咨詢、組織合規培訓，指導和(hé / huò)督促公司有關部門處理涉及公司和(hé / huò)工作人(rén)員違法違規行爲(wéi / wèi)的(de)投訴和(hé / huò)舉報。
第十五條 合規負責人(rén)應當按照公司規定，向董事會、經營管理主要(yào / yāo)負責人(rén)報告證券基金經營機構經營管理合法合規情況和(hé / huò)合規管理工作開展情況。
合規負責人(rén)發現證券基金經營機構存在(zài)違法違規行爲(wéi / wèi)或合規風險隐患的(de)，應當依照公司章程規定及時(shí)向董事會、經營管理主要(yào / yāo)負責人(rén)報告，提出(chū)處理意見，并督促整改。合規負責人(rén)應當同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監會相關派出(chū)機構報告；公司未及時(shí)報告的(de)，應當直接向中國(guó)證監會相關派出(chū)機構報告；有關行爲(wéi / wèi)違反行業規範和(hé / huò)自律規則的(de)，還應當向有關自律組織報告。
第十六條 合規負責人(rén)應當及時(shí)處理中國(guó)證監會及其派出(chū)機構和(hé / huò)自律組織要(yào / yāo)求調查的(de)事項，配合中國(guó)證監會及其派出(chū)機構和(hé / huò)自律組織對證券基金經營機構的(de)檢查和(hé / huò)調查，跟蹤和(hé / huò)評估監管意見和(hé / huò)監管要(yào / yāo)求的(de)落實情況。
第十七條 合規負責人(rén)應當将出(chū)具的(de)合規審查意見、提供的(de)合規咨詢意見、簽署的(de)公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的(de)文件、資料存檔備查，并對履行職責的(de)情況作出(chū)記錄。
第三章 合規管理保障
第十八條 合規負責人(rén)應當通曉相關法律法規和(hé / huò)準則，誠實守信，熟悉證券、基金業務，具有勝任合規管理工作需要(yào / yāo)的(de)專業知識和(hé / huò)技能，并具備下列任職條件：
（一(yī / yì ／yí)）從事證券、基金工作10年以(yǐ)上(shàng)，并且通過中國(guó)證券業協會或中國(guó)證券投資基金業協會組織的(de)合規管理人(rén)員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以(yǐ)上(shàng)，并且通過法律職業資格考試；或者在(zài)證券監管機構、證券基金業自律組織任職5年以(yǐ)上(shàng)；
（二）最近3年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大(dà)行政監管措施；
（三）中國(guó)證監會規定的(de)其他(tā)條件。
第十九條 證券基金經營機構聘任合規負責人(rén)，應當向中國(guó)證監會相關派出(chū)機構報送人(rén)員簡曆及有關證明材料。證券公司合規負責人(rén)應當經中國(guó)證監會相關派出(chū)機構認可後方可任職。
合規負責人(rén)任期屆滿前，證券基金經營機構解聘的(de)，應當有正當理由，并在(zài)有關董事會會議召開10個(gè)工作日前将解聘理由書面報告中國(guó)證監會相關派出(chū)機構。
前款所稱正當理由，包括合規負責人(rén)本人(rén)申請，或被中國(guó)證監會及其派出(chū)機構責令更換，或确有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。
第二十條 合規負責人(rén)不(bù)能履行職務或缺位時(shí)，應當由證券基金經營機構董事長或經營管理主要(yào / yāo)負責人(rén)代行其職務，并自決定之(zhī)日起3個(gè)工作日内向中國(guó)證監會相關派出(chū)機構書面報告，代行職務的(de)時(shí)間不(bù)得超過6個(gè)月。
合規負責人(rén)提出(chū)辭職的(de)，應當提前1個(gè)月向公司董事會提出(chū)申請，并向中國(guó)證監會相關派出(chū)機構報告。在(zài)辭職申請獲得批準之(zhī)前，合規負責人(rén)不(bù)得自行停止履行職責。
合規負責人(rén)缺位的(de)，公司應當在(zài)6個(gè)月内聘請符合本辦法第十八條規定的(de)人(rén)員擔任合規負責人(rén)。
第二十一(yī / yì ／yí)條 證券基金經營機構應當設立合規部門。合規部門對合規負責人(rén)負責，按照公司規定和(hé / huò)合規負責人(rén)的(de)安排履行合規管理職責。合規部門不(bù)得承擔與合規管理相沖突的(de)其他(tā)職責。
證券基金經營機構應當明确合規部門與其他(tā)内部控制部門之(zhī)間的(de)職責分工，建立内部控制部門協調互動的(de)工作機制。
第二十二條 證券基金經營機構應當爲(wéi / wèi)合規部門配備足夠的(de)、具備與履行合規管理職責相适應的(de)專業知識和(hé / huò)技能的(de)合規管理人(rén)員。合規部門中具備3年以(yǐ)上(shàng)證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經曆的(de)合規管理人(rén)員數量不(bù)得低于(yú)公司總部人(rén)數的(de)一(yī / yì ／yí)定比例，具體比例由協會規定。
第二十三條 證券基金經營機構各業務部門、各分支機構應當配備符合本辦法第二十二條規定的(de)合規管理人(rén)員。
合規管理人(rén)員可以(yǐ)兼任與合規管理職責不(bù)相沖突的(de)職務。合規風險管控難度較大(dà)的(de)部門和(hé / huò)分支機構應當配備專職合規管理人(rén)員。
第二十四條 證券基金經營機構應當将各層級子(zǐ)公司的(de)合規管理納入統一(yī / yì ／yí)體系，明确子(zǐ)公司向母公司報告的(de)合規管理事項，對子(zǐ)公司的(de)合規管理制度進行審查，對子(zǐ)公司經營管理行爲(wéi / wèi)的(de)合規性進行監督和(hé / huò)檢查，确保子(zǐ)公司合規管理工作符合母公司的(de)要(yào / yāo)求。
從事另類投資、私募基金管理、基金銷售等活動的(de)子(zǐ)公司，應當由證券基金經營機構選派人(rén)員作爲(wéi / wèi)子(zǐ)公司高級管理人(rén)員負責合規管理工作，并由合規負責人(rén)考核和(hé / huò)管理。
第二十五條 證券基金經營機構應當保障合規負責人(rén)和(hé / huò)合規管理人(rén)員充分履行職責所需的(de)知情權和(hé / huò)調查權。
證券基金經營機構召開董事會會議、經營決策會議等重要(yào / yāo)會議以(yǐ)及合規負責人(rén)要(yào / yāo)求參加或者列席的(de)會議的(de)，應當提前通知合規負責人(rén)。合規負責人(rén)有權根據履職需要(yào / yāo)參加或列席有關會議，查閱、複制有關文件、資料。
合規負責人(rén)根據履行職責需要(yào / yāo)，有權要(yào / yāo)求證券基金經營機構有關人(rén)員對相關事項作出(chū)說(shuō)明，向爲(wéi / wèi)公司提供審計、法律等中介服務的(de)機構了(le／liǎo)解情況。
合規負責人(rén)認爲(wéi / wèi)必要(yào / yāo)時(shí)，可以(yǐ)證券基金經營機構名義直接聘請外部專業機構或人(rén)員協助其工作，費用由公司承擔。
第二十六條 證券基金經營機構應當保障合規負責人(rén)和(hé / huò)合規管理人(rén)員的(de)獨立性。
證券基金經營機構的(de)股東、董事和(hé / huò)高級管理人(rén)員不(bù)得違反規定的(de)職責和(hé / huò)程序，直接向合規負責人(rén)下達指令或者幹涉其工作。
證券基金經營機構的(de)董事、監事、高級管理人(rén)員和(hé / huò)下屬各單位應當支持和(hé / huò)配合合規負責人(rén)、合規部門及本單位合規管理人(rén)員的(de)工作，不(bù)得以(yǐ)任何理由限制、阻撓合規負責人(rén)、合規部門和(hé / huò)合規管理人(rén)員履行職責。
第二十七條 合規部門及專職合規管理人(rén)員由合規負責人(rén)考核。對兼職合規管理人(rén)員進行考核時(shí)，合規負責人(rén)所占權重應當超過50%。證券基金經營機構應當制定合規負責人(rén)、合規部門及專職合規管理人(rén)員的(de)考核管理制度，不(bù)得采取其他(tā)部門評價、以(yǐ)業務部門的(de)經營業績爲(wéi / wèi)依據等不(bù)利于(yú)合規獨立性的(de)考核方式。
證券基金經營機構董事會對合規負責人(rén)進行年度考核時(shí)，應當就(jiù)其履行職責情況及考核意見書面征求中國(guó)證監會相關派出(chū)機構的(de)意見，中國(guó)證監會相關派出(chū)機構可以(yǐ)根據掌握的(de)情況建議董事會調整考核結果。
證券基金經營機構對高級管理人(rén)員和(hé / huò)下屬各單位的(de)考核應當包括合規負責人(rén)對其合規管理有效性、經營管理和(hé / huò)執業行爲(wéi / wèi)合規性的(de)專項考核内容。合規性專項考核占總考核結果的(de)比例不(bù)得低于(yú)協會的(de)規定。
第二十八條 證券基金經營機構應當制定合規負責人(rén)與合規管理人(rén)員的(de)薪酬管理制度。合規負責人(rén)工作稱職的(de)，其年度薪酬收入總額在(zài)公司高級管理人(rén)員年度薪酬收入總額中的(de)排名不(bù)得低于(yú)中位數；合規管理人(rén)員工作稱職的(de)，其年度薪酬收入總額不(bù)得低于(yú)公司同級别人(rén)員的(de)平均水平。
第二十九條 中國(guó)證監會及其派出(chū)機構和(hé / huò)自律組織支持證券基金經營機構合規負責人(rén)依法開展工作，組織行業合規培訓和(hé / huò)交流，并督促證券基金經營機構爲(wéi / wèi)合規負責人(rén)提供充足的(de)履職保障。
第四章 監督管理與法律責任
第三十條 證券基金經營機構應當在(zài)報送年度報告的(de)同時(shí)向中國(guó)證監會相關派出(chū)機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列内容：
（一(yī / yì ／yí)）證券基金經營機構和(hé / huò)各層級子(zǐ)公司合規管理的(de)基本情況；
（二）合規負責人(rén)履行職責情況；
（三）違法違規行爲(wéi / wèi)、合規風險隐患的(de)發現及整改情況；
（四）合規管理有效性的(de)評估及整改情況；
（五）中國(guó)證監會及其派出(chū)機構要(yào / yāo)求或證券基金經營機構認爲(wéi / wèi)需要(yào / yāo)報告的(de)其他(tā)内容。
證券基金經營機構的(de)董事、高級管理人(rén)員應當對年度合規報告簽署确認意見，保證報告的(de)内容真實、準确、完整；對報告内容有異議的(de)，應當注明意見和(hé / huò)理由。
第三十一(yī / yì ／yí)條 證券基金經營機構應當組織内部有關機構和(hé / huò)部門或者委托具有專業資質的(de)外部專業機構對公司合規管理的(de)有效性進行評估，及時(shí)解決合規管理中存在(zài)的(de)問題。對合規管理有效性的(de)全面評估，每年不(bù)得少于(yú)1次。委托具有專業資質的(de)外部專業機構進行的(de)全面評估，每3年至少進行1次。
中國(guó)證監會及其派出(chū)機構發現證券基金經營機構存在(zài)違法違規行爲(wéi / wèi)或重大(dà)合規風險隐患的(de)，可以(yǐ)要(yào / yāo)求證券基金經營機構委托指定的(de)具有專業資質的(de)外部專業機構對公司合規管理的(de)有效性進行評估，并督促其整改。
第三十二條 證券基金經營機構違反本辦法規定的(de)，中國(guó)證監會可以(yǐ)采取出(chū)具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的(de)董事、監事、高級管理人(rén)員和(hé / huò)其他(tā)責任人(rén)員，可以(yǐ)采取出(chū)具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定爲(wéi / wèi)不(bù)适當人(rén)選等行政監管措施。
證券基金經營機構違反本辦法規定導緻公司出(chū)現治理結構不(bù)健全、内部控制不(bù)完善等情形的(de)，對證券基金經營機構及其直接負責的(de)董事、監事、高級管理人(rén)員和(hé / huò)其他(tā)直接責任人(rén)員，依照《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
第三十三條 合規負責人(rén)違反本辦法規定的(de)，中國(guó)證監會可以(yǐ)采取出(chū)具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定爲(wéi / wèi)不(bù)适當人(rén)選等行政監管措施。
第三十四條 證券基金經營機構的(de)董事、監事、高級管理人(rén)員未能勤勉盡責，緻使公司存在(zài)重大(dà)違法違規行爲(wéi / wèi)或者重大(dà)合規風險的(de)，依照《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券法》第一(yī / yì ／yí)百五十二條、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券投資基金法》第二十五條采取行政監管措施。
第三十五條 證券基金經營機構違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一(yī / yì ／yí)條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規定，情節嚴重的(de)，對證券基金經營機構及其直接負責的(de)董事、監事、高級管理人(rén)員和(hé / huò)其他(tā)直接責任人(rén)員，處以(yǐ)警告、3萬元以(yǐ)下罰款。
合規負責人(rén)未按照本辦法第十五條第二款的(de)規定及時(shí)向中國(guó)證監會相關派出(chū)機構報告重大(dà)違法違規行爲(wéi / wèi)的(de)，處以(yǐ)警告、3萬元以(yǐ)下罰款。
第三十六條 證券基金經營機構通過有效的(de)合規管理，主動發現違法違規行爲(wéi / wèi)或合規風險隐患，積極妥善處理，落實責任追究，完善内部控制制度和(hé / huò)業務流程并及時(shí)向中國(guó)證監會或其派出(chū)機構報告的(de)，依法從輕、減輕處理；情節輕微并及時(shí)糾正違法違規行爲(wéi / wèi)或避免合規風險，沒有造成危害後果的(de)，不(bù)予追究責任。
對于(yú)證券基金經營機構的(de)違法違規行爲(wéi / wèi)，合規負責人(rén)已經按照本辦法的(de)規定盡職履行審查、監督、檢查和(hé / huò)報告職責的(de)，不(bù)予追究責任。
第五章 附則
第三十七條 本辦法下列用語的(de)含義：
（一(yī / yì ／yí)）合規負責人(rén)，包括證券公司的(de)合規總監和(hé / huò)證券投資基金管理公司的(de)督察長。
（二）中國(guó)證監會相關派出(chū)機構，包括證券公司住所地(dì / de)的(de)中國(guó)證監會派出(chū)機構，和(hé / huò)證券投資基金管理公司住所地(dì / de)或者經營所在(zài)地(dì / de)的(de)中國(guó)證監會派出(chū)機構。
第三十八條中國(guó)證監會根據審慎監管的(de)原則，可以(yǐ)提高對行業重要(yào / yāo)性證券基金經營機構的(de)合規管理要(yào / yāo)求，并可以(yǐ)采取增加現場檢查頻率、強化合規負責人(rén)任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管。
前款所稱行業重要(yào / yāo)性證券基金經營機構，是(shì)指中國(guó)證監會認定的(de)，公司内部經營活動可能導緻證券基金行業、證券市場産生重大(dà)風險的(de)證券基金經營機構。
第三十九條 開展公開募集證券投資基金管理業務的(de)保險資産管理機構、私募資産管理機構等，參照本辦法執行。
第四十條 本辦法自2017年10月1日起施行。《證券投資基金管理公司督察長管理規定》（證監基金字[2006]85号）、《證券公司合規管理試行規定》（證監會公告[2008]30号）同時(shí)廢止。
