各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生産建設兵團發展改革委：
爲(wéi / wèi)規範政府出(chū)資産業投資基金（以(yǐ)下簡稱“基金”）登記管理工作，發揮好政府資金的(de)引導作用和(hé / huò)放大(dà)效應，進一(yī / yì ／yí)步加強行業信用體系建設，促進行業高質量持續健康發展，根據《公司法》、《合夥企業法》、《中共中央 國(guó)務院關于(yú)深化投融資體制改革的(de)意見》（中發〔2016〕18号）、《國(guó)務院關于(yú)促進創業投資持續健康發展的(de)若幹意見》（國(guó)發〔2016〕53号）、《國(guó)務院關于(yú)創新重點領域投融資機制 鼓勵社會投資的(de)指導意見》（國(guó)發〔2014〕60号）、《政府出(chū)資産業投資基金管理暫行辦法》（發改财金規〔2016〕2800号）等法律法規和(hé / huò)有關文件精神，我委拟開展政府出(chū)資産業投資基金績效評價（以(yǐ)下簡稱“績效評價”）工作。本次績效評價是(shì)指對在(zài)全國(guó)政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記系統中登記并完成材料齊備性審核的(de)基金和(hé / huò)基金管理人(rén)，運用科學合理的(de)績效評價指标、評價标準和(hé / huò)評價方法，對政府出(chū)資産業投資基金的(de)政策目标實現程度、投資管理能力、綜合信用水平、經濟效益等進行客觀、公正的(de)評價。現就(jiù)有關事項通知如下。
一(yī / yì ／yí)、績效評價的(de)主要(yào / yāo)意義。是(shì)對全國(guó)政府出(chū)資産業投資基金和(hé / huò)基金管理人(rén)的(de)綜合性評價，區别于(yú)主要(yào / yāo)通過盡職調查等方式對單一(yī / yì ／yí)基金主體進行的(de)第三方評價和(hé / huò)主要(yào / yāo)考核基金中政府出(chū)資部分績效的(de)财政性績效評價。本次評價以(yǐ)系統自動抓取已填報信息和(hé / huò)基金管理人(rén)自主填報補充信息爲(wéi / wèi)主，以(yǐ)發展改革部門或發展改革部門委托的(de)第三方機構抽查爲(wéi / wèi)輔，以(yǐ)在(zài)全國(guó)信用信息共享平台查詢基金和(hé / huò)基金管理人(rén)信用記錄爲(wéi / wèi)重要(yào / yāo)補充，合理确定指标選取範圍及考核權重，重點考核政府出(chū)資産業投資基金政策目标實現效果、投資運營情況和(hé / huò)信用水平。績效評價與國(guó)家宏觀政策導向、政府出(chū)資産業投資基金服務實體經濟的(de)能力和(hé / huò)水平、行業社會信用體系建設有機結合，引導更多社會資本投入國(guó)家鼓勵支持的(de)重點領域和(hé / huò)薄弱環節，推動基金在(zài)支持創新發展和(hé / huò)産業升級方面發揮更大(dà)作用。
二、績效評價的(de)主要(yào / yāo)目标。旨在(zài)貫徹落實國(guó)家宏觀政策導向，加強行業信用體系建設，提升政府出(chū)資産業投資基金服務實體經濟的(de)質效，構建行業守信聯合激勵和(hé / huò)失信聯合懲戒機制，促進行業高質量持續健康發展。根據政府出(chū)資産業投資基金設立目的(de)、基金定位，在(zài)堅持市場化運作、專業化管理原則的(de)基礎上(shàng)，通過對政府出(chū)資産業投資基金進行績效評價，推動基金貫徹國(guó)家區域規劃、區域政策、産業政策、投資政策及其他(tā)國(guó)家宏觀管理政策，加強行業信用體系建設。
三、績效評價的(de)主要(yào / yāo)内容。包括基金政策效應、管理效能、信用水平、經濟效益等。績效評價堅持在(zài)線實時(shí)填報、簡單快捷高效的(de)原則，采用定量與定性分析相結合的(de)方法，依托全國(guó)政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記系統，由發展改革部門根據基金特點分類組織實施。
四、績效評價的(de)指标設置。績效評價根據基金所處投資階段分爲(wéi / wèi)投資期基金評價和(hé / huò)退出(chū)期基金評價，主要(yào / yāo)指标分爲(wéi / wèi)政策評價、管理評價、信用評價、經濟評價四大(dà)類。政策評價主要(yào / yāo)考核基金投資貫徹國(guó)家區域規劃、區域政策、産業政策、投資政策及其他(tā)國(guó)家宏觀管理政策的(de)情況，按基金章程、合夥協議和(hé / huò)基金協議約定的(de)投資方向的(de)符合度以(yǐ)及引導社會資金參與的(de)财政資金放大(dà)倍數；管理評價主要(yào / yāo)考核基金管理人(rén)的(de)規範性和(hé / huò)專業性；信用評價主要(yào / yāo)考核基金和(hé / huò)基金管理人(rén)的(de)信用狀況。此外，針對退出(chū)期基金的(de)特點，績效考核在(zài)退出(chū)期單設了(le／liǎo)經濟評價指标，對基金收益情況和(hé / huò)已投企業運營情況進行考核。
五、績效評價的(de)指标類型。主要(yào / yāo)有四類，一(yī / yì ／yí)是(shì)系統性指标，由基金管理人(rén)填報後系統自動提取；二是(shì)自評指标，由基金管理人(rén)自主填報，發展改革部門按一(yī / yì ／yí)定比例重點抽查或确認；三是(shì)他(tā)評指标，由發展改革部門根據基金登記實際情況填寫；四是(shì)獎懲類指标，主要(yào / yāo)考核基金投向是(shì)否符合國(guó)家宏觀管理政策、運營是(shì)否合法合規，信用水平是(shì)否良好等。
六、績效評價結果的(de)應用。基金和(hé / huò)基金管理人(rén)評價結果除告知基金和(hé / huò)基金管理人(rén)主體外，部分内容将以(yǐ)适當形式向社會公開，并向有關部門、托管機構、社會資本推送；所有基金評價結果向省、市地(dì / de)方政府和(hé / huò)基金财政出(chū)資方推送。
七、績效評價的(de)組織實施和(hé / huò)時(shí)限要(yào / yāo)求。各級發展改革部門按照《政府出(chū)資産業投資基金管理暫行辦法》第十五條确定的(de)權限範圍組織政府出(chū)資産業投資基金管理人(rén)在(zài)9月底前通過全國(guó)政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記系統完成重大(dà)事項更新和(hé / huò)績效評價指标填報工作，涉及各級發展改革部門核查、确認或填寫等事項的(de)，應于(yú)10月上(shàng)旬完成。
附件：
國(guó)家發展改革委辦公廳
2018年8月30日
