關于(yú)發布《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》的(de)通知
日期：2017年3月1日
各私募投資基金管理人(rén)、私募投資基金服務機構：
爲(wéi / wèi)促進私募基金行業健康發展，規範私募基金服務業務，保護基金投資者權益，根據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定，中國(guó)證券投資基金業協會（以(yǐ)下簡稱協會）起草了(le／liǎo)《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》（以(yǐ)下簡稱《服務辦法》），經協會理事會表決通過，現予以(yǐ)發布，自發布之(zhī)日起實施，原協會《基金業務外包服務指引（試行）》同時(shí)廢止。現将有關事項通知如下：
一(yī / yì ／yí)、關于(yú)私募投資基金服務機構登記
申請開展私募基金份額登記、估值核算、信息技術系統服務的(de)機構，應參照《服務辦法》第八條和(hé / huò)第九條的(de)要(yào / yāo)求，通過“私募基金服務業務登記系統”填報登記材料，系統路徑爲(wéi / wèi)http://fo.amac.org.cn。
因系統改造需要(yào / yāo)，2017年5月2日，協會将正式公布系統填報說(shuō)明材料，并開放系統填報功能。原“基金業務外包服務備案系統”中填報資料的(de)申請機構應按照新系統要(yào / yāo)求重新填報。
二、關于(yú)法律意見書
申請機構應當根據《私募投資基金服務機構法律意見書指引》（附件3）的(de)要(yào / yāo)求，在(zài)登記系統中上(shàng)傳法律意見書。對于(yú)已經完成備案的(de)服務機構，應當按照《服務辦法》和(hé / huò)法律意見書指引的(de)要(yào / yāo)求對本機構業務合規性進行梳理，并于(yú)4月30日之(zhī)前向協會(fo@amac.org.cn)提交合規性自查報告。
三、過渡期安排
《服務辦法》實施之(zhī)前，從事私募基金份額登記、估值核算、信息技術系統服務，且未在(zài)協會完成服務機構登記的(de)，應自系統開放登記之(zhī)日起六個(gè)月内，按照《服務辦法》的(de)有關要(yào / yāo)求完成登記，期間不(bù)得新增私募基金有關服務業務。
特此通知。
附件1：私募投資基金服務業務管理辦法（試行）
附件2：《私募投資基金服務業務服務辦法（試行）》起草說(shuō)明
附件3：私募投資基金服務機構登記法律意見書指引
中國(guó)證券投資基金業協會
二〇一(yī / yì ／yí)七年三月一(yī / yì ／yí)日
附件1：
私募投資基金服務業務管理辦法（試行）
第一(yī / yì ／yí)章 總則
第一(yī / yì ／yí)條【立法依據】爲(wéi / wèi)促進私募投資基金（以(yǐ)下簡稱私募基金）行業健康發展，規範私募基金服務業務，保護投資者及相關當事人(rén)合法權益，根據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定，制定本辦法。
第二條【适用範圍】私募基金管理人(rén)委托私募基金服務機構（以(yǐ)下簡稱服務機構），爲(wéi / wèi)私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務業務，适用本辦法。服務機構開展私募基金服務業務及私募基金管理人(rén)、私募基金托管人(rén)就(jiù)其參與私募基金服務業務的(de)環節适用本辦法。
私募基金管理人(rén)應當委托在(zài)中國(guó)證券投資基金業協會（以(yǐ)下簡稱協會）完成登記并已成爲(wéi / wèi)協會會員的(de)服務機構提供私募基金服務業務。私募基金管理人(rén)委托服務機構從事私募基金募集、投資顧問等業務的(de)相關規定，由協會另行規定。
第三條【服務機構權利義務】服務機構及其從業人(rén)員從事私募基金服務業務，應當遵循有關法律法規和(hé / huò)行業規範，依照服務協議、操作備忘錄或各方認可的(de)其他(tā)法律文本的(de)約定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，保護私募基金财産和(hé / huò)投資者财産安全，維護投資者合法權益。
服務機構不(bù)得将已承諾的(de)私募基金服務業務轉包或變相轉包。
第四條【财産獨立】私募基金服務所涉及的(de)基金财産和(hé / huò)投資者财産應當獨立于(yú)服務機構的(de)自有财産。服務機構破産或者清算時(shí)，私募基金服務所涉及的(de)基金财産和(hé / huò)投資者财産不(bù)屬于(yú)其破産或清算财産。
第五條【管理人(rén)權利義務】私募基金管理人(rén)委托服務機構開展業務，應當制定相應的(de)風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定業務委托實施規劃，确定與其經營水平相适宜的(de)委托服務範圍。
私募基金管理人(rén)委托服務機構開展服務前，應當對服務機構開展盡職調查，了(le／liǎo)解其人(rén)員儲備、業務隔離措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況等情況；并與服務機構簽訂書面服務協議，明确雙方的(de)權利義務及違約責任。私募基金管理人(rén)應當對服務機構的(de)運營能力和(hé / huò)服務水平進行持續關注和(hé / huò)定期評估。
私募基金管理人(rén)委托服務機構提供私募基金服務的(de)，私募基金管理人(rén)依法應當承擔的(de)責任不(bù)因委托而(ér)免除。
第六條【行業自律】協會依據法律法規和(hé / huò)自律規則，對服務機構及其私募基金服務業務進行自律管理。
第二章 服務機構的(de)登記
第七條【風險提示】協會爲(wéi / wèi)服務機構辦理登記不(bù)構成對服務機構服務能力、持續合規情況的(de)認可，不(bù)作爲(wéi / wèi)對基金财産和(hé / huò)投資者财産安全的(de)保證。服務機構在(zài)協會完成登記之(zhī)後連續6個(gè)月沒有開展基金服務業務的(de)，協會将注銷其登記。
第八條【登記要(yào / yāo)求】申請開展私募基金份額登記服務、基金估值核算服務、信息技術系統服務的(de)機構，應當具備下列條件：
（一(yī / yì ／yí)）經營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務和(hé / huò)信息技術系統服務的(de)機構實繳資本不(bù)低于(yú)人(rén)民币5000萬元；
（二）公司治理結構完善，内部控制有效；
（三）經營運作規範，最近3年内無重大(dà)違法違規記錄；
（四）組織架構完整，設有專門的(de)服務業務團隊和(hé / huò)分管服務業務的(de)高管，服務業務團隊的(de)設置能夠保證業務運營的(de)完整與獨立，服務業務團隊有滿足營業需要(yào / yāo)的(de)固定場所和(hé / huò)安全防範措施；
（五）配備相應的(de)軟硬件設施，具備安全、獨立、高效、穩定的(de)業務技術系統，且所有系統已完成包括協會指定的(de)中央數據交換平台在(zài)内的(de)業務聯網測試；
（六）負責私募基金服務業務的(de)部門負責人(rén)、獨立第三方服務機構的(de)法定代表人(rén)等應當具備基金從業資格。所有從業人(rén)員應當自從事私募基金服務業務之(zhī)日起6個(gè)月内具備基金從業資格，并參加後續執業培訓；
（七）申請機構應當評估業務是(shì)否存在(zài)利益沖突并設置相應的(de)防火牆制度；
（八）申請機構的(de)信息技術系統應當符合法律法規、中國(guó)證監會及協會的(de)規定及相關标準，建立網絡隔離、安全防護與應急處理等風險管理制度和(hé / huò)災難備份系統；
（九）申請開展信息技術服務的(de)機構應當具有國(guó)家有關部門規定的(de)資質條件或者取得相關資質認證，擁有同類應用服務經驗，具有開展業務所有需要(yào / yāo)的(de)人(rén)員、設備、技術、知識産權以(yǐ)及良好的(de)安全運營記錄等條件；
（十）協會規定的(de)其他(tā)條件。
第九條【登記材料】申請登記的(de)機構提交的(de)材料包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）誠信及合法合規承諾函；
（二）内控管理制度、業務隔離措施以(yǐ)及應急處理方案；
（三）信息系統配備情況及系統運行測試報告；
（四）私募基金服務業務團隊設置和(hé / huò)崗位職責規定及包括分管領導、業務負責人(rén)、業務人(rén)員等在(zài)内的(de)人(rén)員基本情況；
（五）與私募基金管理人(rén)簽訂的(de)約定雙方權利義務的(de)服務協議或意向合作協議清單；
（六）涉及募集結算資金的(de)，應當包括相關賬戶信息、募集銷售結算資金安全保障機制的(de)說(shuō)明材料，以(yǐ)及協會指定的(de)中央數據交換平台的(de)測試報告等；
（七）法律意見書；
（八）開展私募基金服務業務的(de)商業計劃書；
（九）協會規定的(de)其他(tā)材料。
第十條【登記流程】登記材料不(bù)完備或不(bù)符合規定的(de)，協會告知需要(yào / yāo)補正的(de)内容。服務機構提交的(de)登記材料完備且登記材料符合要(yào / yāo)求的(de)，協會自受理之(zhī)日起2個(gè)月内出(chū)具登記函并公示。
第三章 基本業務規範
第十一(yī / yì ／yí)條【協議簽署】私募基金管理人(rén)與服務機構應當依據基金合同簽訂書面服務協議。協議應當至少包括以(yǐ)下内容：服務範圍、服務内容、雙方的(de)權利和(hé / huò)義務、收費方式和(hé / huò)業務費率、保密義務等。除基金合同約定外，服務費用應當由私募基金管理人(rén)自行支付。
第十二條【備忘錄簽署】私募基金管理人(rén)、私募基金托管人(rén)、服務機構、經紀商等相關方，應當就(jiù)賬戶信息、交易數據、估值對賬數據、電子(zǐ)劃款指令、投資者名冊等信息的(de)交互時(shí)間及交互方式、對接人(rén)員、對接方式、業務實施方案、應急預案等内容簽訂操作備忘錄或各方認可的(de)其他(tā)法律文本，對私募基金服務事項進行單獨約定。其中，數據交互應當遵守協會的(de)相關标準。
第十三條【公平競争】服務機構在(zài)開展業務過程中應當執行貫徹國(guó)家有關反不(bù)正當競争行爲(wéi / wèi)的(de)各項規定，設定合理、清晰的(de)費用結構和(hé / huò)費率标準，不(bù)得以(yǐ)低于(yú)成本的(de)收費标準提供服務。
第十四條【基金财産和(hé / huò)投資者财産安全】服務機構應當對提供服務業務所涉及的(de)基金财産和(hé / huò)投資者财産實行嚴格的(de)分賬管理，确保基金财産和(hé / huò)投資者财産的(de)安全，任何單位或者個(gè)人(rén)不(bù)得以(yǐ)任何形式挪用基金财産和(hé / huò)投資者财産。
第十五條【風險防範】服務機構應當具備開展服務業務的(de)營運能力和(hé / huò)風險承受能力，審慎評估私募基金服務的(de)潛在(zài)風險與利益沖突，建立嚴格的(de)防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等内部控制制度，切實防範利益輸送。
第十六條【基金服務與托管隔離】私募基金托管人(rén)不(bù)得被委托擔任同一(yī / yì ／yí)私募基金的(de)服務機構，除該托管人(rén)能夠将其托管職能和(hé / huò)基金服務職能進行分離，恰當的(de)識别、管理、監控潛在(zài)的(de)利益沖突，并披露給投資者。
第十七條【檔案管理】服務機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管服務所涉及的(de)資料。服務機構提供份額登記服務的(de)，登記數據保存期限自基金賬戶銷戶之(zhī)日起不(bù)得少于(yú)20年。
第十八條【專項審計】服務機構每年應當聘請具有證券業務資格的(de)會計師事務所對私募基金服務業務的(de)内部控制與業務實施情況進行審計并出(chū)具審計報告。經國(guó)務院金融監督管理機構核準的(de)金融機構，每年可以(yǐ)選擇由該機構内部審計部門出(chū)具私募基金服務業務評估報告。
第十九條【責任分擔】服務機構在(zài)開展業務的(de)過程中，因違法違規、違反服務協議、技術故障、操作錯誤等原因給基金财産造成的(de)損失，應當由私募基金管理人(rén)先行承擔賠償責任。私募基金管理人(rén)再按照服務協議約定與服務機構進行責任分配與損失追償。
第四章 基金份額登記服務業務規範
第二十條【基本職責】從事私募基金份額登記服務的(de)機構（以(yǐ)下簡稱基金份額登記機構）的(de)基本職責包括：建立并管理投資者的(de)基金賬戶、負責基金份額的(de)登記及資金結算、基金交易确認、代理發放紅利、保管投資者名冊、法律法規或服務協議規定的(de)其他(tā)職責。基金份額登記機構登記的(de)數據，是(shì)投資者權利歸屬的(de)根據。
第二十一(yī / yì ／yí)條【募集結算資金】基金募集結算資金是(shì)指由基金募集機構歸集的(de)，基金份額登記機構進行資金清算，在(zài)合格投資者資金賬戶與基金财産資金賬戶或托管資金賬戶之(zhī)間劃轉的(de)往來(lái)資金。
第二十二條【資金賬戶安全保障】基金募集結算資金專用賬戶包括募集機構開立的(de)募集結算資金歸集賬戶和(hé / huò)基金份額登記機構開立的(de)注冊登記賬戶。基金募集結算資金專用賬戶應當由監督機構負責實施有效監督，監督協議中應當明确監督機構保障投資者資金安全的(de)連帶責任條款。其中，監督機構指中國(guó)證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的(de)商業銀行、證券公司、公募基金管理公司以(yǐ)及協會規定的(de)其他(tā)機構。監督機構和(hé / huò)服務機構爲(wéi / wèi)同一(yī / yì ／yí)機構的(de)，應當做好内部風險防範。私募基金管理人(rén)應當向協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。
第二十三條【内部控制機制】基金份額登記機構和(hé / huò)監督機構應當建立健全内部控制機制，将劃款指令的(de)生成與複核相分離，對系統重要(yào / yāo)參數的(de)設置和(hé / huò)修改建立多層審核機制，切實保障募集結算資金安全。
第二十四條【基金賬戶開立要(yào / yāo)求】基金份額登記機構辦理賬戶類業務(如開立、變更、銷戶等)時(shí)，應當就(jiù)投資者信息的(de)真實性和(hé / huò)準确性與募集機構進行書面約定。
投資者是(shì)其他(tā)基金的(de)，基金份額登記機構應當與募集機構約定，采取将該基金的(de)托管資金賬戶或者專門的(de)基金财産資金賬戶作爲(wéi / wèi)收付款的(de)唯一(yī / yì ／yí)指定賬戶等方式保障投資者财産安全。
第二十五條【份額确認】基金份額登記機構應當根據募集機構提供的(de)認購、申購、認繳、實繳、贖回、轉托管等數據和(hé / huò)自身資金結算結果，辦理投資者名冊的(de)初始登記或者變更登記。基金份額登記機構應當向私募基金托管人(rén)提供投資者名冊。
第二十六條【資金交收風險】基金份額登記機構在(zài)進行份額登記時(shí)，如果與資金交收存在(zài)時(shí)間差，應當充分評估資金交收風險。法律授權下執行擔保交收的(de)，應當動态評估交收風險，提取足額備付金；在(zài)非擔保交收的(de)情況下，應當與管理人(rén)或管理人(rén)授權的(de)募集機構書面約定資金交收過程中不(bù)得截留、挪用交易資金或者将資金做内部非法軋差處理，以(yǐ)及在(zài)發生損失情況下的(de)責任承擔。
第二十七條【募集結算資金劃付】基金份額登記機構應當嚴格按照服務協議約定的(de)資金交收路徑進行募集結算資金劃付。募集結算資金監督機構未按照約定進行彙款或提交正确的(de)彙款指令，基金份額登記機構應當拒絕操作執行。
第二十八條【份額變更】基金份額以(yǐ)協議繼承、捐贈、強制執行、轉讓等方式發生變更的(de)，基金份額登記機構應當在(zài)募集機構履行合格投資者審查、反洗錢等義務的(de)基礎上(shàng)，根據相關法律證明文件及資金清算結果，結合自身業務規則變更基金賬戶餘額，相應辦理投資者名冊的(de)變更登記。
第二十九條【關于(yú)計提業績報酬】基金合同約定由基金份額登記機構負責計提業績報酬的(de)，基金份額登記機構應當保證業績報酬計算過程及結果的(de)準确性，不(bù)得損害投資者利益。
第三十條【數據備份】基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并根據協會的(de)規定将投資者名稱、身份信息及基金份額明細等數據在(zài)發生變更的(de)T+1日内備份至協會指定數據備份平台。
第三十一(yī / yì ／yí)條【自行辦理份額登記】私募基金管理人(rén)自行辦理份額登記業務的(de)，應當參考本章規定執行。
第五章 基金估值核算服務業務規範
第三十二條【基本職責】從事私募基金估值核算服務的(de)機構（以(yǐ)下簡稱基金估值核算機構）的(de)基本職責包括：開展基金會計核算、估值、報表編制，相關業務資料的(de)保存管理，配合私募基金管理人(rén)聘請的(de)會計師事務所進行審計以(yǐ)及法律法規及服務協議規定的(de)其他(tā)職責。
第三十三條【估值依據】基金估值核算機構開展估值核算服務，應當遵守《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務指引》以(yǐ)及協會的(de)估值規則等相關法律法規的(de)規定。基金估值核算機構應當按照基金合同和(hé / huò)服務協議規定的(de)估值方法、估值頻率、估值流程對基金财産進行估值核算。
第三十四條【估值頻率】基金估值核算機構應當至少保證在(zài)開放式基金申贖，封閉式基金擴募、增減資等私募基金份額（權益）發生變化時(shí)進行估值。
第三十五條【與托管人(rén)對賬】基金估值核算機構應當按照服務協議、操作備忘錄或各方認可的(de)其他(tā)法律文本的(de)約定與私募基金托管人(rén)核對賬務，由私募基金托管人(rén)對估值結果進行複核。
第三十六條【差錯處理】當份額淨值計算出(chū)現錯誤時(shí)，基金估值核算機構應當及時(shí)糾正，采取合理措施防止損失進一(yī / yì ／yí)步擴大(dà)，并根據服務協議約定通知私募基金管理人(rén)依法履行披露及報告義務。
第三十七條【信息披露】基金估值核算機構應當配合私募基金管理人(rén)按照服務協議的(de)約定，及時(shí)、準确地(dì / de)披露基金産品淨值，編制和(hé / huò)提供定期報告等基金産品運作信息。
第三十八條【附屬服務】在(zài)協會完成基金估值核算登記的(de)服務機構可以(yǐ)提供基金績效分析、數據報送支持等附屬服務。
第六章 信息技術系統服務業務規範
第三十九條【信息技術系統服務定義】信息技術系統服務是(shì)指爲(wéi / wèi)私募基金管理人(rén)、私募基金托管人(rén)和(hé / huò)其他(tā)服務機構提供私募基金業務核心應用系統、信息系統運營維護及安全保障等服務。其中，私募基金業務核心應用系統包括銷售系統、投資交易管理系統、份額登記系統、資金清算系統、估值核算系統等。
第四十條【提供系統要(yào / yāo)求】服務機構提供基金業務核心應用系統的(de)，不(bù)得從事與其所提供系統相對應的(de)私募基金服務業務，不(bù)得直接進行相關業務操作，可以(yǐ)提供信息系統運營維護及安全保障等服務。
第四十一(yī / yì ／yí)條【風控要(yào / yāo)求】提供投資交易管理系統的(de)服務機構應當保證單隻基金開立獨立證券賬戶，單個(gè)證券賬戶不(bù)得下設子(zǐ)賬戶、分賬戶、虛拟賬戶；不(bù)得直接進行投資業務操作，不(bù)得代爲(wéi / wèi)行使私募基金管理人(rén)的(de)平倉和(hé / huò)交易職責。
第四十二條【風控檢查】提供投資交易管理系統的(de)服務機構應當建立公平交易機制，公平對待同一(yī / yì ／yí)私募基金管理人(rén)管理的(de)私募基金及不(bù)同私募基金管理人(rén)管理的(de)私募基金，防範私募基金之(zhī)間進行利益輸送。指令在(zài)發送到(dào)交易場所之(zhī)前應當經過投資交易管理系統的(de)風控檢查，不(bù)得繞過風控檢查直接下單到(dào)交易場所。
第四十三條【銷售系統服務要(yào / yāo)求】提供銷售系統的(de)服務機構應與私募基金管理人(rén)簽署書面服務協議明确雙方的(de)權利和(hé / huò)義務。銷售系統涉及基金電子(zǐ)合同平台的(de)，私募基金管理人(rén)在(zài)基金募集中應依法承擔的(de)投資者适當性和(hé / huò)真實性核查等責任不(bù)因簽署電子(zǐ)合同平台的(de)外包協議而(ér)免除。
第四十四條【接口管理】服務機構提供核心應用系統的(de)，應當保證數據通訊接口符合中國(guó)證監會及協會頒布的(de)接口規範标準要(yào / yāo)求；無接口規範标準的(de)，數據接口應當具備可兼容性，不(bù)得随意變更。服務機構應當向客戶提供開發接口和(hé / huò)完整的(de)數據庫表結構設計，開發接口應當能夠覆蓋客戶的(de)全部數據讀寫。
第四十五條【執行程序和(hé / huò)源代碼的(de)安全】服務機構應當對信息技術系統相關的(de)執行程序和(hé / huò)源代碼設置有效的(de)安全措施，切實保障執行程序和(hé / huò)源代碼的(de)安全。在(zài)所有信息技術系統發布前對執行程序和(hé / huò)源代碼進行嚴格的(de)審查和(hé / huò)充分的(de)測試，并積極協助客戶進行上(shàng)線前的(de)驗收工作。
第四十六條【信息技術系統架構】信息技術系統架構設計應當實現接入層、網絡層、應用層分離，方便進行網絡防火牆建設管理。信息技術系統架構應當能夠支持系統負載均衡和(hé / huò)性能線性擴張，通過增加硬件設備可以(yǐ)簡單實現産品性能的(de)擴充。
第四十七條【信息技術系統管理】服務機構應當保證其信息技術系統有足夠的(de)業務容量和(hé / huò)技術容量，并能夠滿足市場可能出(chū)現的(de)峰值壓力需求，并根據市場的(de)發展變化和(hé / huò)客戶的(de)需求及時(shí)提供系統的(de)升級、維護服務。服務機構應當對信息技術系統缺陷實施應急管理機制，一(yī / yì ／yí)旦發現缺陷，應當立即通知信息技術系統使用人(rén)并及時(shí)提供解決方案。
第四十八條【數據安全】服務機構應當确保其主要(yào / yāo)業務信息系統持續穩定運行，其中涉及核心業務處理的(de)信息系統應當部署在(zài)中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)境内，并配合監管部門、司法機關現場檢查及調查取證。
服務機構在(zài)業務開展過程中所獲取的(de)客戶信息、業務資料等數據的(de)存儲與備份應當在(zài)中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)境内完成，相關數據的(de)保密管理應當符合國(guó)家相關規定。服務機構及其從業人(rén)員應當恪盡職守，保護客戶隐私，嚴守客戶機密。
第七章 自律管理
第四十九條【報告義務】服務機構應當在(zài)每個(gè)季度結束之(zhī)日起15個(gè)工作日内向協會報送服務業務情況表，每個(gè)年度結束之(zhī)日起三個(gè)月内向協會報送運營情況報告。服務機構應當在(zài)每個(gè)年度結束之(zhī)日起四個(gè)月内向協會報送審計報告。服務機構的(de)注冊資本、注冊地(dì / de)址、法定代表人(rén)、分管基金服務業務的(de)高級管理人(rén)員等重大(dà)信息發生變更的(de)，應當自變更發生之(zhī)日起10個(gè)工作日内向協會更新登記信息。
獨立第三方服務機構通過一(yī / yì ／yí)次或多次股權變更，整體構成變更持股5%以(yǐ)上(shàng)股東或變更股東持股比例超過5%的(de)，應當及時(shí)向協會報告；整體構成變更持股20%以(yǐ)上(shàng)股東或變更股東持股比例超過20%，或實際控制人(rén)發生變化的(de)，應當自董事會或者股東（大(dà)）會做出(chū)決議之(zhī)日起10個(gè)工作日内向協會提交重大(dà)信息變更申請。
發生重大(dà)事件時(shí)，私募基金管理人(rén)、私募基金托管人(rén)、服務機構應當及時(shí)向協會報告。關于(yú)服務機構需要(yào / yāo)報送的(de)投資者信息和(hé / huò)産品運作信息的(de)規範，由協會另行規定。
第五十條【協會職責】協會對服務機構從事私募基金服務業務進行定期或者不(bù)定期的(de)現場和(hé / huò)非現場自律檢查，服務機構應當予以(yǐ)配合。
第五十一(yī / yì ／yí)條【投訴舉報】私募基金管理人(rén)、托管人(rén)可以(yǐ)按照規定向協會投訴或舉報服務機構及其從業人(rén)員的(de)違規行爲(wéi / wèi)。
服務機構可以(yǐ)按照規定向協會投訴或舉報私募基金管理人(rén)、托管人(rén)及其從業人(rén)員的(de)違規行爲(wéi / wèi)。
第五十二條【一(yī / yì ／yí)般違規責任】服務機構違反本辦法第二章第七條至第十條、第三章第十一(yī / yì ／yí)條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十八條至第三十一(yī / yì ／yí)條、第五章第三十二條、第三十四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第四十九條第一(yī / yì ／yí)款、第三款的(de)規定，協會可以(yǐ)要(yào / yāo)求服務機構限期改正。逾期未改正的(de)，協會可以(yǐ)視情節輕重對服務機構主要(yào / yāo)負責人(rén)采取談話提醒、書面警示、要(yào / yāo)求強制參加培訓、行業内譴責、加入黑名單等紀律處分。
第五十三條【嚴重違規責任】服務機構違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一(yī / yì ／yí)條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的(de)規定，協會可視情節輕重對服務機構采取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分；對服務機構主要(yào / yāo)負責人(rén)，協會可采取加入黑名單、公開譴責、暫停或取消基金從業資格等紀律處分，并加入誠信檔案。
第五十四條【多次違規處分】一(yī / yì ／yí)年之(zhī)内服務機構兩次被要(yào / yāo)求限期改正，服務機構主要(yào / yāo)負責人(rén)兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的(de)，協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分；服務機構及其主要(yào / yāo)負責人(rén)在(zài)兩年之(zhī)内兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的(de)，協會可以(yǐ)采取撤銷服務機構登記或取消會員資格，暫停或取消服務機構主要(yào / yāo)負責人(rén)基金從業資格等紀律處分。
第五十五條【誠信記錄】服務機構及其從業人(rén)員因違規行爲(wéi / wèi)被協會采取相關紀律處分的(de)，協會可視情節輕重計入誠信檔案。
第五十六條【行政與刑事責任】服務機構及其從業人(rén)員涉嫌違反法律、行政法規、證監會有關規定的(de)，移送中國(guó)證監會或司法機關處理。
第八章 附則
第五十七條【适用】服務機構爲(wéi / wèi)證券期貨經營機構私募資産管理計劃提供服務業務的(de)，适用本辦法。
第五十八條【生效】本規範自公布之(zhī)日起實施，原《基金業務外包服務指引(試行)》同時(shí)廢止。
第五十九條【解釋】本辦法由協會負責解釋。
附件2：
《私募投資基金服務業務服務辦法（試行）》起草說(shuō)明
一(yī / yì ／yí)、背景和(hé / huò)過程
爲(wéi / wèi)支持私募投資基金（以(yǐ)下簡稱私募基金）管理人(rén)特色化、差異化發展，降低運營成本，提高核心競争力，中國(guó)證券投資基金業協會（以(yǐ)下簡稱協會）于(yú)2014年底發布了(le／liǎo)《基金業務外包服務指引(試行)》（以(yǐ)下簡稱《外包指引》），自2015年2月開始實施。《外包指引》明确了(le／liǎo)私募基金服務業務範圍，對私募基金業務服務活動主要(yào / yāo)采取備案管理。截至目前，協會已先後公布三批共44家私募基金服務機構（以(yǐ)下簡稱服務機構）備案名單，私募基金服務行業市場化、規範化、多樣化競争格局的(de)初步形成。然而(ér)，随着私募基金行業發展壯大(dà)，機構和(hé / huò)産品數量爆發式增長，産品設計靈活複雜，需求千差萬别，初具規模的(de)私募基金服務行業也(yě)面臨諸多挑戰。從日常自律管理和(hé / huò)調研的(de)情況看，行業存在(zài)服務機構與管理人(rén)權責劃分不(bù)清，履責要(yào / yāo)求不(bù)明确，自律管理措施不(bù)完善，退出(chū)機制缺乏等問題。
爲(wéi / wèi)促進私募基金服務業務的(de)規範開展，保障基金份額（權益）持有人(rén)的(de)合法權益，協會在(zài)原《外包指引》的(de)基礎上(shàng)，起草了(le／liǎo)《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》（以(yǐ)下簡稱《服務辦法》），拟以(yǐ)行業自律規則的(de)形式發布實施。
二、主要(yào / yāo)内容
《服務辦法》分八章，共五十九條。主要(yào / yāo)思路是(shì)明确私募基金服務機構與私募基金管理人(rén)的(de)法律關系，全面梳理服務業務類别，提出(chū)各類業務職責邊界，明确登記條件和(hé / huò)自律管理要(yào / yāo)求，引入服務機構的(de)退出(chū)機制，引導市場各方各盡其責，打造良好的(de)行業生态，促進私募基金服務業務持續健康發展。主要(yào / yāo)内容如下：
（一(yī / yì ／yí)）厘清管理人(rén)和(hé / huò)服務機構的(de)法律關系，明确各方權利義務。
《服務辦法》在(zài)總則中明确私募基金管理人(rén)和(hé / huò)服務機構之(zhī)間是(shì)委托代理關系。私募基金管理人(rén)應當委托在(zài)協會完成登記并已成爲(wéi / wèi)協會會員的(de)服務機構提供私募基金服務業務；特别強調私募基金管理人(rén)委托服務機構提供私募基金服務的(de)，私募基金管理人(rén)依法應當承擔的(de)責任不(bù)因委托而(ér)免除。同時(shí)，服務機構應當遵循有關法律法規和(hé / huò)行業規範，依照服務協議、操作備忘錄或各方認可的(de)其他(tā)法律文本的(de)約定從事服務業務，不(bù)得将已承諾的(de)私募基金服務業務轉包或者變相轉包。
（二）全面梳理服務業務類别，重點規範三項服務業務。
考慮到(dào)投資者信息、産品運作數據和(hé / huò)各類業務運營系統是(shì)私募基金行業數據基礎和(hé / huò)運轉基石，《服務辦法》單章重點規範基金份額、基金估值和(hé / huò)信息技術系統三項業務職責和(hé / huò)履責要(yào / yāo)求；新增基金募集、投資顧問等兩項服務業務類别，具體要(yào / yāo)求另行規定。協會将通過搭建私募基金行業集中統一(yī / yì ／yí)的(de)數據交換、備份、登記平台，加強服務機構對私募行業的(de)外部監督，提高整體運行安全和(hé / huò)效率，及時(shí)掌握私募行業風險點，提高我會事中、事後監督管理能力。
（三）強化保障募集結算資金安全的(de)制度安排。
募集結算資金由募集機構、份額登記機構歸集，在(zài)投資者與基金财産賬戶中劃轉。爲(wéi / wèi)強化保障募集結算資金安全，《服務辦法》第二十一(yī / yì ／yí)條、第二十二條重點規範了(le／liǎo)從合格投資者資金賬戶到(dào)基金财産賬戶之(zhī)間的(de)資金安全制度設計，明确了(le／liǎo)取得公開募集證券投資基金銷售業務資格的(de)證券公司或商業銀行、中國(guó)證券登記結算有限責任公司、公募基金管理公司以(yǐ)及協會規定的(de)其他(tā)機構對基金募集結算資金專用賬戶實施監督要(yào / yāo)求，保障投資者财産安全。
（四）突出(chū)服務業務獨立性，防範利益沖突。
目前，越來(lái)越多的(de)基金托管人(rén)受基金管理人(rén)委托開展基金服務業務，考慮到(dào)基金管理人(rén)與基金托管人(rén)是(shì)共同受托人(rén)，相互制衡、互相監督，《服務辦法》強化了(le／liǎo)托管和(hé / huò)服務業務内部防火牆設置要(yào / yāo)求，強調了(le／liǎo)服務業務與托管業務的(de)隔離和(hé / huò)互相校驗，加強内部風險防範，明确了(le／liǎo)私募基金托管人(rén)不(bù)得接受委托擔任同一(yī / yì ／yí)私募基金的(de)服務機構，除該托管人(rén)能夠将其托管職能和(hé / huò)基金服務職能進行分離，恰當的(de)識别、管理、監控潛在(zài)的(de)利益沖突，并披露給投資者。
（五）跟蹤并規範基金服務發展新趨勢。
當前，私募發行方式由通道(dào)模式向自主發行模式轉變，更多的(de)基金管理人(rén)爲(wéi / wèi)降低營運成本使用服務機構提供的(de)投資交易管理系統。《服務辦法》規範了(le／liǎo)對服務機構提供投資交易管理系統的(de)底線要(yào / yāo)求，特别強調加強管理人(rén)的(de)準入工作、強化賬戶管理職責以(yǐ)及執行公平交易制度等；進一(yī / yì ／yí)步明确了(le／liǎo)基金銷售電子(zǐ)合同平台的(de)履責要(yào / yāo)求。
（六）加強服務機構的(de)自律管理，引入退出(chū)機制。
《服務辦法》單章明确服務機構的(de)登記要(yào / yāo)求、細化登記材料，規範信息報送和(hé / huò)變更要(yào / yāo)求，提出(chū)服務機構及其從業人(rén)員自律處罰措施，并針對長期不(bù)開展業務、嚴重違規等情況，引入了(le／liǎo)退出(chū)機制。對于(yú)私募基金服務機構及其從業人(rén)員因從事基金服務業務的(de)過程中的(de)違規行爲(wéi / wèi)被協會采取相關紀律處分的(de)，協會可視情節輕重記入誠信檔案。私募基金服務機構及其從業人(rén)員違反法律、行政法規及中國(guó)證監會的(de)有關規定時(shí)，移送中國(guó)證監會或司法機關處理。
附件3：
私募投資基金服務機構登記法律意見書指引
申請機構向中國(guó)證券投資基金業協會（以(yǐ)下簡稱協會）申請私募投資基金服務機構（以(yǐ)下簡稱服務機構）登記，應當根據《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)律師法》等相關法律法規，聘請中國(guó)律師事務所依照本指引出(chū)具《私募投資基金服務機構登記法律意見書》（以(yǐ)下簡稱《法律意見書》）。協會将在(zài)服務機構登記公示信息中列明出(chū)具《法律意見書》的(de)經辦執業律師信息及律師事務所名稱。
一(yī / yì ／yí)、律師事務所應當勤勉盡責，根據相關法律法規、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》及協會的(de)相關規定，在(zài)盡職調查的(de)基礎上(shàng)對本指引規定的(de)内容發表明确的(de)法律意見，制作工作底稿并留存，獨立、客觀、公正地(dì / de)出(chū)具《法律意見書》，保證《法律意見書》不(bù)存在(zài)虛假記載、誤導性陳述及重大(dà)遺漏。
二、《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，并簽署日期。用于(yú)服務機構登記的(de)《法律意見書》的(de)簽署日期應在(zài)服務機構提交登記申請之(zhī)日前的(de)一(yī / yì ／yí)個(gè)月内。《法律意見書》報送後，服務機構不(bù)得修改其提交的(de)登記申請材料；若确需補充或更正，經協會同意，應由原經辦執業律師及律師事務所另行出(chū)具《補充法律意見書》。
三、《法律意見書》的(de)結論應當明晰，不(bù)得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不(bù)符合相關法律法規和(hé / huò)中國(guó)證監會、協會規定的(de)事項，或已勤勉盡責仍不(bù)能對其法律性質或其合法性做出(chū)準确判斷的(de)事項，律師事務所及經辦律師應發表保留意見，并說(shuō)明相應的(de)理由。
四、經辦執業律師及律師事務所應在(zài)充分盡職調查的(de)基礎上(shàng)，就(jiù)下述内容逐項發表法律意見，并就(jiù)對服務機構登記申請是(shì)否符合中國(guó)基金業協會的(de)相關要(yào / yāo)求發表整體結論性意見。不(bù)存在(zài)下列事項的(de)，也(yě)應明确說(shuō)明。若引用或使用其他(tā)中介機構結論性意見的(de)應當獨立對其真實性進行核查。
（一(yī / yì ／yí)）申請機構向協會提交的(de)登記材料是(shì)否真實、準确、完整；
（二）申請機構的(de)财務狀況是(shì)否良好，實繳資本是(shì)否符
合《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》（以(yǐ)下簡稱《服務辦法》）相應的(de)業務登記要(yào / yāo)求；
（三）申請機構是(shì)否有健全的(de)治理結構，股東會、董事
會、監事會及管理層之(zhī)間是(shì)否分工明确、相互制衡；
（四）申請機構是(shì)否按規定具有開展私募基金服務業務所需的(de)從業人(rén)員、營業場所、軟硬件設施等運營基本設施和(hé / huò)條件；
（五）申請機構是(shì)否具有完善的(de)内控制度和(hé / huò)風險管理制度，存在(zài)潛在(zài)利益沖突的(de)業務是(shì)否建立防火牆制度與業務隔離機制，具體要(yào / yāo)求如下；
1、份額登記服務業務的(de)申請機構：
（1）募集結算資金專用賬戶的(de)監督機制。監督協議（或模闆）的(de)簽署是(shì)否符合相關法律法規和(hé / huò)自律規則的(de)要(yào / yāo)求，是(shì)否做好監督機構和(hé / huò)服務機構爲(wéi / wèi)同一(yī / yì ／yí)機構時(shí)的(de)風險防範措施；
（2）募集結算資金安全的(de)控制情況，包括：資金劃付路徑是(shì)否清晰、完整；劃款指令生成與複核是(shì)否分離；對系統重要(yào / yāo)參數的(de)設置和(hé / huò)修改是(shì)否建立了(le／liǎo)多層審核機制；是(shì)否對資金交收風險及責任分擔做出(chū)安排；
（3）基金賬戶開立是(shì)否符合《服務辦法》第二十四條的(de)相關要(yào / yāo)求；
（4）是(shì)否針對非交易過戶導緻的(de)份額變更建立相關的(de)内控制度；是(shì)否開展份額轉讓或質押業務及業務開展情況。
2、估值核算服務業務的(de)申請機構：
（1）估值依據和(hé / huò)方法是(shì)否遵守《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務指引》以(yǐ)及協會的(de)估值規則等相關法律法規的(de)規定；
（2）是(shì)否與基金托管人(rén)建立有效的(de)對賬機制；
（3）是(shì)否建立完善的(de)估值差錯的(de)發現、處理和(hé / huò)損失彌補
機制；
（4）是(shì)否開展附屬業務并建立相應的(de)風險防範機制。
3、信息技術系統服務業務的(de)申請機構：
（1）是(shì)否從事與所提供核心應用系統相對應的(de)私募基金服務業務；是(shì)否直接爲(wéi / wèi)服務對象提供相關業務操作；
（2）提供投資交易管理系統、銷售系統的(de)申請機構是(shì)否符合《服務辦法》第四十一(yī / yì ／yí)、四十二條以(yǐ)及第四十三條的(de)要(yào / yāo)求；
（3）數據接口是(shì)否符合證監會及協會的(de)相關規定；
（4）執行程序、源代碼的(de)安全保障措施，系統架構及防火牆制度建立及執行情況；
（5）系統容量安排及應急管理制度的(de)建立情況；
（六）申請機構是(shì)否具備安全、獨立、高效和(hé / huò)穩定的(de)業務技術系統，系統的(de)網絡隔離、安全防護與應急處理機制等是(shì)否完善，是(shì)否具備災難備案系統，系統是(shì)否已完成包括協會指定的(de)中央數據交換平台在(zài)内的(de)業務聯網測試；
（七）申請機構與服務對象已經簽署或拟簽署的(de)協議、備忘錄是(shì)否滿足《服務辦法》第十一(yī / yì ／yí)條、第十二條的(de)要(yào / yāo)求；
（八）申請機構的(de)人(rén)員配備情況，包括負責私募基金服務業務的(de)部門負責人(rén)、獨立第三方服務機構的(de)法定代表人(rén)等取得基金從業資格的(de)情況，其他(tā)從業人(rén)員取得基金從業資格的(de)情況及後續安排；
（九）法定代表人(rén)及高管的(de)誠信合規情況，持股5%以(yǐ)上(shàng)
股東的(de)誠信合規情況；
（十）申請機構最近三年是(shì)否有重大(dà)違法違規記錄；
（十一(yī / yì ／yí)）經辦職業律師及律師事務所認爲(wéi / wèi)需要(yào / yāo)說(shuō)明的(de)其他(tā)事項。
