爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)加強私募基金行業自律管理，建立健全行業誠信約束機制，維護投資者合法權益，促進行業健康發展，充分發揮律師事務所的(de)法律專業服務作用，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募基金管理人(rén)登記和(hé / huò)基金備案辦法（試行）》、《中國(guó)證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）》等法律法規和(hé / huò)自律規則，現将私募基金管理人(rén)在(zài)異常經營情形下提交專項法律意見書的(de)有關制度安排進一(yī / yì ／yí)步明确如下：
一(yī / yì ／yí)、提交專項法律意見書的(de)異常經營情形
私募基金管理人(rén)及其法定代表人(rén)、高級管理人(rén)員、實際控制人(rén)或主要(yào / yāo)出(chū)資人(rén)出(chū)現以(yǐ)下情形，可能影響私募基金管理人(rén)持續符合登記規定時(shí)，應當向中國(guó)證券投資基金業協會（以(yǐ)下簡稱協會）提交專項法律意見書：
（一(yī / yì ／yí)）被公安、檢察、監察機關立案調查的(de)；
（二）被行政機關列爲(wéi / wèi)嚴重失信人(rén)，以(yǐ)及被人(rén)民法院列爲(wéi / wèi)失信被執行人(rén)的(de)；
（三）被證券監管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分，情節嚴重的(de)；
（四）拒絕、阻礙監管人(rén)員或者自律管理人(rén)員依法行使監督檢查、調查職權或者自律檢查權的(de)；
（五）因嚴重違法違規行爲(wéi / wèi)，證券監管部門向協會建議采取自律管理措施的(de)；
（六）多次受到(dào)投資者實名投訴，涉嫌違反法律法規、自律規則，侵害投資者合法權益，未能向協會和(hé / huò)投資者合理解釋被投訴事項的(de)；
（七）經營過程中出(chū)現《私募基金登記備案問答十四》規定的(de)不(bù)予登記情形的(de)；
（八）其他(tā)嚴重違反法律法規和(hé / huò)《私募基金管理人(rén)内部控制指引》等自律規則的(de)相關規定，經營管理失控，出(chū)現重大(dà)風險，損害投資者利益的(de)。
二、提交專項法律意見書的(de)程序和(hé / huò)要(yào / yāo)求
（一(yī / yì ／yí)）私募基金管理人(rén)及其法定代表人(rén)、高級管理人(rén)員、實際控制人(rén)或主要(yào / yāo)出(chū)資人(rén)出(chū)現上(shàng)述規定的(de)異常經營情形的(de)，協會将書面通知私募基金管理人(rén)委托律師事務所對有關事項進行查驗，并在(zài)3個(gè)月内提交專項法律意見書。
（二）協會的(de)書面通知無法送達私募基金管理人(rén)的(de)，私募基金管理人(rén)将被認定爲(wéi / wèi)失聯機構，并按照相關程序辦理，直至注銷。
（三）私募基金管理人(rén)的(de)異常經營情形影響到(dào)潛在(zài)投資者的(de)判斷，或者涉及社會公衆利益時(shí)，協會的(de)書面通知、私募基金管理人(rén)的(de)說(shuō)明和(hé / huò)提交的(de)專項法律意見書将在(zài)協會網站公示。
私募基金管理人(rén)應當向所在(zài)地(dì / de)證券監管部門派出(chū)機構報告其異常經營情形，并報備其委托律師事務所出(chū)具專項法律意見書的(de)情況。
出(chū)現被公安機關、檢察、監察機關立案偵查，以(yǐ)及被責令停止相關展業資質、強制措施等嚴重情形的(de)，協會将自書面通知發出(chū)之(zhī)日起暫停受理該私募基金管理人(rén)的(de)基金備案申請、該私募基金管理人(rén)相關重大(dà)事項變更申請，以(yǐ)及相關關聯方新設私募基金管理人(rén)的(de)登記申請。
三、對出(chū)具專項法律意見書的(de)律師事務所和(hé / huò)簽字律師的(de)要(yào / yāo)求
出(chū)具專項法律意見書的(de)律師事務所和(hé / huò)簽字律師應當具備相應的(de)執業能力，符合如下條件：
（一(yī / yì ／yí)）未曾爲(wéi / wèi)該私募基金管理人(rén)出(chū)具登記、備案法律意見書；
（二）内部管理規範，合規風控健全，執業水準高，恪守職業道(dào)德和(hé / huò)執業紀律；
（三）簽字律師證券基金法律業務執業經驗豐富；
（四）律師事務所和(hé / huò)簽字律師最近三年未受到(dào)證券監管部門的(de)行政處罰或者被采取行政監管措施，也(yě)未被協會列入不(bù)予接受法律意見書的(de)限制性名單。
四、關于(yú)專項法律意見書的(de)要(yào / yāo)求
（一(yī / yì ／yí)）法律意見書聲明事項應當載明：“本所及經辦律師依據《證券法》、《證券投資基金法》以(yǐ)及中國(guó)證券監督管理委員會和(hé / huò)中國(guó)證券投資基金業協會的(de)要(yào / yāo)求，嚴格履行了(le／liǎo)法定職責，遵循了(le／liǎo)勤勉盡責和(hé / huò)誠實信用原則，進行了(le／liǎo)充分的(de)核查驗證，保證本法律意見所認定的(de)事實真實、準确、完整，所發表的(de)結論性意見合法、準确，不(bù)存在(zài)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并承擔《證券法》和(hé / huò)《證券投資基金法》及其他(tā)相應的(de)法律責任。”
（二）法律意見書正文應當載明相關事實材料、查驗原則、查驗方式、查驗内容、查驗過程、查驗結果、所依據的(de)法律法規和(hé / huò)自律規則、結論性意見以(yǐ)及所涉及的(de)必要(yào / yāo)文件資料等。
（三）法律意見書正文應當載明，如其出(chū)具的(de)法律意見書存在(zài)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，給他(tā)人(rén)财産造成損失的(de)，是(shì)否與私募基金管理人(rén)承擔連帶賠償責任。
（四）法律意見書應當說(shuō)明私募基金管理人(rén)是(shì)否配合律師事務所的(de)專項核查工作。律師事務所應當将發現的(de)私募基金管理人(rén)隐匿、阻礙、故意遺漏等不(bù)配合情形如實描述。
（五）法律意見書應當對協會要(yào / yāo)求的(de)查驗事項逐一(yī / yì ／yí)發表明确的(de)結論性意見，對查驗事項是(shì)否合法合規、是(shì)否真實有效給予明确說(shuō)明，對結論性意見進行充分論證、分析并說(shuō)明查驗過程，不(bù)得使用“基本符合”、“未發現”等含糊措辭。
（六）法律意見書按照《關于(yú)進一(yī / yì ／yí)步規範私募基金管理人(rén)登記若幹事項的(de)公告》的(de)有關規定對私募基金管理人(rén)在(zài)發生異常經營情形後是(shì)否符合登記要(yào / yāo)求進行重新核查。
五、協會對專項法律意見書的(de)處理
（一(yī / yì ／yí)）私募基金管理人(rén)未能在(zài)書面通知發出(chū)後的(de)3個(gè)月内提交符合規定的(de)專項法律意見書的(de)，協會将按照《關于(yú)進一(yī / yì ／yí)步規範私募基金管理人(rén)登記若幹事項的(de)公告》的(de)有關規定予以(yǐ)注銷，注銷後不(bù)得重新登記。私募基金管理人(rén)的(de)法定代表人(rén)、高級管理人(rén)員及其他(tā)從業人(rén)員按照不(bù)配合自律管理予以(yǐ)紀律處分，情節嚴重的(de)取消基金從業資格，加入黑名單。私募基金管理人(rén)被注銷後，有關機構不(bù)得募集設立私募基金，已備案的(de)私募基金應當按照法律法規和(hé / huò)合同約定妥善處置，維護好投資者的(de)合法權益。
（二）對于(yú)會員律師事務所出(chū)具的(de)專項法律意見書，認定私募基金管理人(rén)符合登記規定的(de)，協會将恢複私募基金管理人(rén)的(de)正常業務辦理。認定不(bù)再符合登記規定的(de)，予以(yǐ)注銷。
（三）對于(yú)非會員律師事務所出(chū)具的(de)專項法律意見書，情況複雜的(de)，協會可提交協會自律監察委員會參照《紀律處分實施辦法（試行）》進行審核。協會自律監察委員會審核認爲(wéi / wèi)私募基金管理人(rén)出(chū)現的(de)異常經營情形不(bù)影響其符合登記規定的(de)，恢複私募基金管理人(rén)的(de)正常業務辦理，否則予以(yǐ)注銷。
（四）爲(wéi / wèi)私募基金管理人(rén)出(chū)具專項法律意見書的(de)律師事務所未能勤勉盡責，法律意見書存在(zài)虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的(de)，協會将不(bù)再接受相關律師事務所的(de)法律意見書，依法移送中國(guó)證監會和(hé / huò)相關司法行政部門及律師協會查處，并在(zài)協會網站公示。
特此公告。
中國(guó)證券投資基金業協會
二〇一(yī / yì ／yí)八年三月二十七日
