廣州市人(rén)民政府辦公廳關于(yú)印發廣州市風險投資市場規範發展管理辦法的(de)通知
（穗府辦規[2017]17号）
各區人(rén)民政府，市政府各部門、各直屬機構：
《廣州市風險投資市場規範發展管理辦法》已經市人(rén)民政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到(dào)的(de)問題，請徑向市金融局反映。
廣州市人(rén)民政府辦公廳
2017年12月1日
廣州市風險投資市場規範發展管理辦法
第一(yī / yì ／yí)章 總則
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)貫徹落實《中共廣州市委廣州市人(rén)民政府關于(yú)全面建設廣州區域金融中心的(de)決定》（穗字〔2013〕12号）、《廣州市人(rén)民政府關于(yú)進一(yī / yì ／yí)步發展和(hé / huò)利用資本市場的(de)若幹意見》（穗府〔2015〕19号）等文件精神，推進我市風險投資市場創新發展，打造風險投資之(zhī)都，制定本辦法。
第二條 本辦法适用于(yú)工商注冊登記在(zài)我市的(de)風險投資類企業，包括股權投資企業、股權投資管理企業、創業投資企業、創業投資管理企業、私募證券投資管理企業。
股權投資企業是(shì)指以(yǐ)非公開方式向特定對象募集資金設立，對非公開交易的(de)企業股權進行投資并提供增值服務的(de)非證券類投資企業，企業名稱可使用“股權投資”“股權投資基金”“産業投資基金”字樣，經營範圍爲(wéi / wèi)“股權投資”。
股權投資管理企業是(shì)指從事發起設立、受托管理股權投資企業的(de)企業，企業名稱可使用“股權投資管理”“股權投資基金管理”“産業投資基金管理”字樣，經營範圍爲(wéi / wèi)“股權投資管理、受托管理股權投資基金”。
創業投資企業是(shì)指對未上(shàng)市的(de)創業企業、成長性企業股權進行投資，待其發育成熟或相對成熟後通過股權轉讓等方式獲得資本增值收益的(de)非證券類投資企業，企業名稱可使用“創業投資”“創業投資基金”字樣，經營範圍爲(wéi / wèi)“創業投資業務、代理其他(tā)創業投資企業等機構或個(gè)人(rén)的(de)創業投資業務、創業投資咨詢業務”。
創業投資管理企業是(shì)指從事發起設立、受托管理創業投資企業的(de)企業，企業名稱可使用“創業投資管理”“創業投資基金管理”字樣，經營範圍爲(wéi / wèi)“爲(wéi / wèi)創業企業提供創業管理服務業務、參與設立創業投資企業與創業投資管理顧問機構”。
私募證券投資管理企業是(shì)指從事以(yǐ)非公開方式募集資金投資股票、債券、期貨等金融産品的(de)證券類投資企業，企業名稱中可使用“私募證券投資管理”“私募證券投資基金管理”字樣，經營範圍爲(wéi / wèi)“受托管理私募證券投資基金”。
第二章 風險投資市場的(de)行業管理
第三條 在(zài)我市設立風險投資類企業不(bù)設行業準入審批。風險投資類企業在(zài)我市工商管理部門辦理注冊登記手續後，應按國(guó)家相關規定完成私募基金管理人(rén)登記及私募産品備案、創業投資企業備案、政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記等相關登記備案手續。
第四條 市金融局負責培育和(hé / huò)促進我市風險投資市場規範發展。市發展改革委負責推動我市創業投資發展，承擔創業投資企業備案工作，組織做好市政府出(chū)資産業投資基金信用信息登記工作。市科技創新委負責利用風險投資促進我市科技發展、創新創業。
第五條 我市風險投資市場實行行業自律管理。鼓勵風險投資類企業加入廣州股權投資行業協會、廣州創業與風險投資協會（以(yǐ)下統稱行業協會），接受行業協會的(de)行業自律管理。風險投資類企業接受行業自律管理的(de)相關信息，由市金融局負責通過廣州市商事主體信息公示平台向社會公衆公示。行業協會接受市金融局、市發展改革委的(de)業務指導。
第六條 行業協會負責制定并組織實施我市風險投資行業自律管理措施，依法維護會員權益，指導會員規範經營、健康發展。行業協會應每年對風險投資類企業開展風險調查、評估工作，對發現的(de)風險隐患，應及時(shí)指導企業整改，并向市相關部門報告。
第七條 市金融局負責指導風險投資類企業接入廣州金融風險監測防控中心（以(yǐ)下簡稱監控中心）。監控中心對投資者資金進行安全監測，對投資協議、合同等進行存證，引導風險投資類企業在(zài)資金募集、開展投資、項目退出(chū)等方面規範運作，并根據監測情況對風險投資類企業進行評估。監控中心由市金融局負責建設和(hé / huò)監管，相關管理辦法另行制定。
第八條 市相關部門要(yào / yāo)根據職能分工，積極主動做好風險防範工作，依法打擊利用風險投資、股權投資、私募基金等名義進行的(de)各類非法集資、詐騙活動，維護我市金融秩序穩定。
第三章 風險投資市場的(de)扶持政策
第九條 滿足以(yǐ)下條件的(de)公司制股權投資管理企業、創業投資管理企業、私募證券投資管理企業，可享受本辦法規定的(de)相關扶持獎勵政策：
（一(yī / yì ／yí)）工商注冊登記、稅務征管關系和(hé / huò)統計關系在(zài)廣州市；
（二）按國(guó)家相關規定完成登記備案手續；
（三）加入行業協會，接受行業自律管理；
（四）接入監控中心，資金募集、開展投資、項目退出(chū)情況及投資協議、合同等在(zài)監控中心可查；
（五）第十條、第十二條所稱受托管理的(de)股權投資企業、創業投資企業需滿足以(yǐ)下條件：
1. 工商注冊登記、稅務征管關系和(hé / huò)統計關系在(zài)廣州市；
2.按國(guó)家規定完成相關登記備案手續；
3.股權（股份、合夥企業财産份額）在(zài)廣州股權交易中心等資本市場服務平台登記托管。
第十條 股權投資管理企業、創業投資管理企業管理能力獎勵：
（一(yī / yì ／yí)）根據所有受托管理的(de)公司制股權投資企業、創業投資企業實收資本合計規模，給予管理能力獎勵：實收資本合計規模達到(dào)3億元人(rén)民币或等值外币的(de)，獎勵300萬元；實收資本合計規模達到(dào)5億元人(rén)民币或等值外币的(de)，獎勵500萬元；實收資本合計規模達到(dào)15億元人(rén)民币或等值外币的(de)，獎勵1000萬元；實收資本合計規模達到(dào)30億元人(rén)民币或等值外币及以(yǐ)上(shàng)的(de)，獎勵1500萬元。
（二）根據所有受托管理的(de)合夥制股權投資企業、創業投資企業實繳出(chū)資額合計規模，給予管理能力獎勵：管理資金達到(dào)5億元人(rén)民币或等值外币的(de)，獎勵300萬元；管理資金達到(dào)10億元人(rén)民币或等值外币的(de)，獎勵500萬元；管理資金達到(dào)30億元人(rén)民币或等值外币的(de)，獎勵1000萬元；管理資金達到(dào)50億元人(rén)民币或等值外币及以(yǐ)上(shàng)的(de)，獎勵1500萬元。
同一(yī / yì ／yí)股權投資管理企業、創業投資管理企業獲得的(de)管理能力獎勵，累計最高不(bù)超過1500萬元。
在(zài)計算受托管理的(de)股權投資企業、創業投資企業實收資本或實繳出(chū)資額時(shí)，投向房地(dì / de)産、二級市場股票、上(shàng)市公司定向增發等領域以(yǐ)及以(yǐ)股權投資名義從事債權業務等部分不(bù)予計算。
第十一(yī / yì ／yí)條 私募證券投資管理企業管理能力獎勵：
根據所有受托管理并已按國(guó)家規定完成登記備案手續的(de)私募證券投資基金實際規模，給予管理能力獎勵：管理資金達到(dào)100億元人(rén)民币或等值外币的(de)，獎勵300萬元；管理資金達到(dào)500億元人(rén)民币或等值外币及以(yǐ)上(shàng)的(de)，獎勵500萬元。
同一(yī / yì ／yí)私募證券投資管理企業獲得的(de)管理能力獎勵，累計最高不(bù)超過500萬元。
第十二條 享受獎勵的(de)風險投資類企業應承諾享受本辦法财政獎勵之(zhī)日起10年内不(bù)遷離廣州或減少實收資本（實繳出(chū)資額），如有違反應退回已獲得的(de)獎勵資金。對于(yú)存在(zài)弄虛作假、騙取獎勵資金情形的(de)風險投資類企業，由市金融局收回獎勵資金，取消其享受我市各類金融扶持政策資格，列入監控中心重點監測企業名單，依法懲戒失信企業，涉嫌違法犯罪的(de)，依法移交司法機關處理。
第十三條 本辦法所涉及的(de)有關獎勵經費，納入廣州市金融發展專項資金中統籌安排，按該專項資金相關管理辦法執行。
第四章 營造良好風險投資市場環境
第十四條 市相關部門要(yào / yāo)進一(yī / yì ／yí)步優化服務，形成有利于(yú)風險投資類企業集聚和(hé / huò)健康有序發展的(de)市場環境。
第十五條 在(zài)條件成熟的(de)區建設風險投資大(dà)廈，市、區兩級财政對入駐大(dà)廈的(de)風險投資類企業給予購置租賃辦公用房補貼，相關補貼政策另行制定。
第十六條 有條件的(de)區政府要(yào / yāo)結合本區實際，積極推進基金小鎮、财富小鎮、創投小鎮等專業小鎮建設，提供全方位“一(yī / yì ／yí)站式”政務服務，研究制定購置租賃辦公用房補貼、人(rén)才公寓、專項扶持獎勵等相關配套政策，吸引風險投資類企業入駐，打造風險投資類企業集聚發展平台。
第十七條 支持廣州股權交易中心等資本市場服務平台開展合夥企業有限合夥人(rén)财産份額質押融資試點和(hé / huò)風險投資退出(chū)平台建設，爲(wéi / wèi)風險投資類企業提供投資者财産份額登記、托管和(hé / huò)質押融資、投資退出(chū)等服務。
第十八條 鼓勵境外機構在(zài)我市設立風險投資類企業。我市股權投資管理企業、創業投資管理企業與境外投資者可在(zài)我市發起設立注冊資本或認繳出(chū)資币種爲(wéi / wèi)外币的(de)股權投資企業、創業投資企業，在(zài)境内投資項目真實、合規的(de)前提下，可按實際投資規模将外彙資本金直接結彙，用于(yú)境内股權投資、創業投資。
第十九條 支持風險投資類企業按相關規定申報廣州市高層次金融人(rén)才、廣州市人(rén)才綠卡，享受人(rén)才落戶、購房購車、子(zǐ)女入學等方面的(de)優惠待遇，吸引風險投資領域人(rén)才在(zài)我市集聚發展。
第五章 附則
第二十條 本辦法自印發之(zhī)日起施行，有效期5年，《廣州市人(rén)民政府辦公廳印發關于(yú)促進廣州股權投資市場規範發展暫行辦法（修訂）的(de)通知》（穗府辦〔2015〕5号）同時(shí)廢止。相關法律政策依據變化或有效期屆滿，根據實施情況依法評估修訂。
廣州市人(rén)民政府辦公廳秘書處 2017年12月7日印發
