關于(yú)發布《私募投資基金募集行爲(wéi / wèi)管理辦法》的(de)通知
日期：2017-07-14
各私募投資基金管理人(rén)：
根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定，中國(guó)基金業協會研究制訂了(le／liǎo)《私募投資基金募集行爲(wéi / wèi)管理辦法》，并經協會理事會表決通過，現予以(yǐ)發布，自2016年7月15日起施行。
中國(guó)基金業協會鼓勵募集機構按照本辦法第三十條、第三十一(yī / yì ／yí)條的(de)規定實施回訪制度，正式實施時(shí)間在(zài)評估相關實施效果後另行通知。
特此通知。
附件1：私募投資基金募集行爲(wéi / wèi)管理辦法
附件1.1：私募投資基金投資者風險問卷調查内容與格式指引（個(gè)人(rén)版）
附件1.2：私募投資基金風險揭示書内容與格式指引
附件2：《私募投資基金募集行爲(wéi / wèi)管理辦法》起草說(shuō)明
中國(guó)基金業協會
二〇一(yī / yì ／yí)六年四月十五日
私募投資基金募集行爲(wéi / wèi)管理辦法
第一(yī / yì ／yí)章 總則
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)規範私募投資基金（以(yǐ)下簡稱私募基金）的(de)募集行爲(wéi / wèi)，促進私募基金行業健康發展，保護投資者及相關當事人(rén)的(de)合法權益，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以(yǐ)下簡稱《私募辦法》）等法律法規的(de)規定，制定本辦法。
第二條 私募基金管理人(rén)、在(zài)中國(guó)證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成爲(wéi / wèi)中國(guó)證券投資基金業協會會員的(de)機構（以(yǐ)下統稱募集機構）及其從業人(rén)員以(yǐ)非公開方式向投資者募集資金的(de)行爲(wéi / wèi)适用本辦法。
在(zài)中國(guó)證券投資基金業協會（以(yǐ)下簡稱中國(guó)基金業協會）辦理私募基金管理人(rén)登記的(de)機構可以(yǐ)自行募集其設立的(de)私募基金，在(zài)中國(guó)證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成爲(wéi / wèi)中國(guó)基金業協會會員的(de)機構（以(yǐ)下簡稱基金銷售機構）可以(yǐ)受私募基金管理人(rén)的(de)委托募集私募基金。其他(tā)任何機構和(hé / huò)個(gè)人(rén)不(bù)得從事私募基金的(de)募集活動。
本辦法所稱募集行爲(wéi / wèi)包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出(chū)）等活動。
第三條 基金業務外包服務機構就(jiù)其參與私募基金募集業務的(de)環節适用本辦法。
本辦法所稱基金業務外包服務機構包括爲(wéi / wèi)私募基金管理人(rén)提供募集服務的(de)基金銷售機構，爲(wéi / wèi)私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的(de)機構。前述基金業務外包服務機構應當遵守中國(guó)基金業協會基金業務外包服務相關管理辦法。
第四條 從事私募基金募集業務的(de)人(rén)員應當具有基金從業資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行政法規和(hé / huò)中國(guó)基金業協會的(de)自律規則，恪守職業道(dào)德和(hé / huò)行爲(wéi / wèi)規範，應當參加後續執業培訓。
第五條 中國(guó)基金業協會依照法律法規、中國(guó)證監會相關規定及中國(guó)基金業協會自律規則，對私募基金募集活動實施自律管理。
第二章 一(yī / yì ／yí)般規定
第六條 募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防範利益沖突，履行說(shuō)明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象确定、投資者适當性審查、私募基金推介及合格投資者确認等相關責任。
募集機構及其從業人(rén)員不(bù)得從事侵占基金财産和(hé / huò)客戶資金、利用私募基金相關的(de)未公開信息進行交易等違法活動。
第七條 私募基金管理人(rén)應當履行受托人(rén)義務，承擔基金合同、公司章程或者合夥協議（以(yǐ)下統稱基金合同）的(de)受托責任。委托基金銷售機構募集私募基金的(de)，不(bù)得因委托募集免除私募基金管理人(rén)依法承擔的(de)責任。
第八條 私募基金管理人(rén)委托基金銷售機構募集私募基金的(de)，應當以(yǐ)書面形式簽訂基金銷售協議，并将協議中關于(yú)私募基金管理人(rén)與基金銷售機構權利義務劃分以(yǐ)及其他(tā)涉及投資者利益的(de)部分作爲(wéi / wèi)基金合同的(de)附件。基金銷售機構負責向投資者說(shuō)明相關内容。
基金銷售協議與作爲(wéi / wèi)基金合同附件的(de)關于(yú)基金銷售的(de)内容不(bù)一(yī / yì ／yí)緻的(de)，以(yǐ)基金合同附件爲(wéi / wèi)準。
第九條 任何機構和(hé / huò)個(gè)人(rén)不(bù)得爲(wéi / wèi)規避合格投資者标準，募集以(yǐ)私募基金份額或其收益權爲(wéi / wèi)投資标的(de)的(de)金融産品，或者将私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓，變相突破合格投資者标準。募集機構應當确保投資者已知悉私募基金轉讓的(de)條件。
投資者應當以(yǐ)書面方式承諾其爲(wéi / wèi)自己購買私募基金，任何機構和(hé / huò)個(gè)人(rén)不(bù)得以(yǐ)非法拆分轉讓爲(wéi / wèi)目的(de)購買私募基金。
第十條 募集機構應當對投資者的(de)商業秘密及個(gè)人(rén)信息嚴格保密。除法律法規和(hé / huò)自律規則另有規定的(de)，不(bù)得對外披露。
第十一(yī / yì ／yí)條 募集機構應當妥善保存投資者适當性管理以(yǐ)及其他(tā)與私募基金募集業務相關的(de)記錄及其他(tā)相關資料，保存期限自基金清算終止之(zhī)日起不(bù)得少于(yú)10年。
第十二條 募集機構或相關合同約定的(de)責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用于(yú)統一(yī / yì ／yí)歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以(yǐ)及分配基金清算後的(de)剩餘基金财産等，确保資金原路返還。
本辦法所稱私募基金募集結算資金是(shì)指由募集機構歸集的(de)，在(zài)投資者資金賬戶與私募基金财産賬戶或托管資金賬戶之(zhī)間劃轉的(de)往來(lái)資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出(chū)，到(dào)達私募基金财産賬戶或托管資金賬戶之(zhī)前，屬于(yú)投資者的(de)合法财産。
第十三條 募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明确對私募基金募集結算資金專用賬戶的(de)控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的(de)條款。監督機構應當按照法律法規和(hé / huò)賬戶監督協議的(de)約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的(de)連帶責任。
取得基金銷售業務資格的(de)商業銀行、證券公司等金融機構，可以(yǐ)在(zài)同一(yī / yì ／yí)私募基金的(de)募集過程中同時(shí)作爲(wéi / wèi)募集機構與監督機構。符合前述情形的(de)機構應當建立完備的(de)防火牆制度，防範利益沖突。
本辦法所稱監督機構指中國(guó)證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的(de)商業銀行、證券公司以(yǐ)及中國(guó)基金業協會規定的(de)其他(tā)機構。監督機構應當成爲(wéi / wèi)中國(guó)基金業協會的(de)會員。
私募基金管理人(rén)應當向中國(guó)基金業協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。
第十四條 涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的(de)機構不(bù)得将私募基金募集結算資金歸入其自有财産。禁止任何單位或者個(gè)人(rén)以(yǐ)任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人(rén)、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破産或者清算時(shí)，私募基金募集結算資金不(bù)屬于(yú)其破産财産或者清算财産。
第十五條 私募基金募集應當履行下列程序：
（一(yī / yì ／yí)）特定對象确定；
（二）投資者适當性匹配；
（三）基金風險揭示；
（四）合格投資者确認；
（五）投資冷靜期；
（六）回訪确認。
第三章 特定對象的(de)确定
第十六條 募集機構僅可以(yǐ)通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人(rén)的(de)品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以(yǐ)及由中國(guó)基金業協會公示的(de)已備案私募基金的(de)基本信息。
私募基金管理人(rén)應确保前述信息真實、準确、完整。
第十七條 募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象确定程序，不(bù)得向任何人(rén)宣傳推介私募基金。
第十八條 在(zài)向投資者推介私募基金之(zhī)前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象确定程序，對投資者風險識别能力和(hé / huò)風險承擔能力進行評估。投資者應當以(yǐ)書面形式承諾其符合合格投資者标準。
投資者的(de)評估結果有效期最長不(bù)得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進行投資者風險評估。同一(yī / yì ／yí)私募基金産品的(de)投資者持有期間超過3年的(de)，無需再次進行投資者風險評估。
投資者風險承擔能力發生重大(dà)變化時(shí)，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。
第十九條 募集機構應建立科學有效的(de)投資者問卷調查評估方法，确保問卷結果與投資者的(de)風險識别能力和(hé / huò)風險承擔能力相匹配。募集機構應當在(zài)投資者自願的(de)前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要(yào / yāo)内容應包括但不(bù)限于(yú)以(yǐ)下方面：
（一(yī / yì ／yí)）投資者基本信息，其中個(gè)人(rén)投資者基本信息包括身份信息、年齡、學曆、職業、聯系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的(de)必備信息、聯系方式等信息；
（二）财務狀況，其中個(gè)人(rén)投資者财務狀況包括金融資産狀況、最近三年個(gè)人(rén)年均收入、收入中可用于(yú)金融投資的(de)比例等信息；機構投資者财務狀況包括淨資産狀況等信息；
（三）投資知識，包括金融法律法規、投資市場和(hé / huò)産品情況、對私募基金風險的(de)了(le／liǎo)解程度、參加專業培訓情況等信息；
（四）投資經驗，包括投資期限、實際投資産品類型、投資金融産品的(de)數量、參與投資的(de)金融市場情況等；
（五）風險偏好，包括投資目的(de)、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出(chū)現波動時(shí)的(de)焦慮狀态等。
《私募基金投資者問卷調查内容與格式指引（個(gè)人(rén)版）》詳見附件一(yī / yì ／yí)。
第二十條 募集機構通過互聯網媒介在(zài)線向投資者推介私募基金之(zhī)前，應當設置在(zài)線特定對象确定程序，投資者應承諾其符合合格投資者标準。前述在(zài)線特定對象确定程序包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）投資者如實填報真實身份信息及聯系方式；
（二）募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的(de)注冊信息；
（三）投資者閱讀并同意募集機構的(de)網絡服務協議；
（四）投資者閱讀并主動确認其自身符合《私募辦法》第三章關于(yú)合格投資者的(de)規定；
（五）投資者在(zài)線填報風險識别能力和(hé / huò)風險承擔能力的(de)問卷調查；
（六）募集機構根據問卷調查及其評估方法在(zài)線确認投資者的(de)風險識别能力和(hé / huò)風險承擔能力。
第四章 私募基金推介
第二十一(yī / yì ／yí)條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的(de)私募基金風險評級标準和(hé / huò)方法。
募集機構應當根據私募基金的(de)風險類型和(hé / huò)評級結果，向投資者推介與其風險識别能力和(hé / huò)風險承擔能力相匹配的(de)私募基金。
第二十二條 私募基金推介材料應由私募基金管理人(rén)制作并使用。私募基金管理人(rén)應當對私募基金推介材料内容的(de)真實性、完整性、準确性負責。
除私募基金管理人(rén)委托募集的(de)基金銷售機構可以(yǐ)使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他(tā)任何機構或個(gè)人(rén)不(bù)得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
第二十三條 募集機構應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，确保推介材料中的(de)相關内容清晰、醒目。私募基金推介材料内容應與基金合同主要(yào / yāo)内容一(yī / yì ／yí)緻，不(bù)得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏。如有不(bù)一(yī / yì ／yí)緻的(de)，應當向投資者特别說(shuō)明。私募基金推介材料内容包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）私募基金的(de)名稱和(hé / huò)基金類型；
（二）私募基金管理人(rén)名稱、私募基金管理人(rén)登記編碼、基金管理團隊等基本信息；
（三）中國(guó)基金業協會私募基金管理人(rén)以(yǐ)及私募基金公示信息（含相關誠信信息）；
（四） 私募基金托管情況（如無，應以(yǐ)顯著字體特别标注）、其他(tā)服務提供商（如律師事務所、會計師事務所、保管機構等），是(shì)否聘用投資顧問等；
（五）私募基金的(de)外包情況；
（六）私募基金的(de)投資範圍、投資策略和(hé / huò)投資限制概況；
（七）私募基金收益與風險的(de)匹配情況；
（八）私募基金的(de)風險揭示；
（九） 私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息；
（十）投資者承擔的(de)主要(yào / yāo)費用及費率，投資者的(de)重要(yào / yāo)權利（如認購、贖回、轉讓等限制、時(shí)間和(hé / huò)要(yào / yāo)求等）；
（十一(yī / yì ／yí)）私募基金承擔的(de)主要(yào / yāo)費用及費率；
（十二）私募基金信息披露的(de)内容、方式及頻率；
（十三）明确指出(chū)該文件不(bù)得轉載或給第三方傳閱；
（十四）私募基金采取合夥企業、有限責任公司組織形式的(de)，應當明确說(shuō)明入夥（股）協議不(bù)能替代合夥協議或公司章程。說(shuō)明根據《合夥企業法》或《公司法》，合夥協議、公司章程依法應當由全體合夥人(rén)、股東協商一(yī / yì ／yí)緻，以(yǐ)書面形式訂立。申請設立合夥企業、公司或變更合夥人(rén)、股東的(de)，并應當向企業登記機關履行申請設立及變更登記手續；
（十五）中國(guó)基金業協會規定的(de)其他(tā)内容。
第二十四條 募集機構及其從業人(rén)員推介私募基金時(shí)，禁止有以(yǐ)下行爲(wéi / wèi)：
（一(yī / yì ／yí)）公開推介或者變相公開推介；
（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏；
（三）以(yǐ)任何方式承諾投資者資金不(bù)受損失，或者以(yǐ)任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關内容；
（四）誇大(dà)或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人(rén)進行風險判斷的(de)措辭；
（五）使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時(shí)間限制的(de)措辭；
（六）推介或片面節選少于(yú)6個(gè)月的(de)過往整體業績或過往基金産品業績；
（七）登載個(gè)人(rén)、法人(rén)或者其他(tā)組織的(de)祝賀性、恭維性或推薦性的(de)文字；
（八）采用不(bù)具有可比性、公平性、準确性、權威性的(de)數據來(lái)源和(hé / huò)方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大(dà)”等相關措辭；
（九）惡意貶低同行；
（十）允許非本機構雇傭的(de)人(rén)員進行私募基金推介；
（十一(yī / yì ／yí)）推介非本機構設立或負責募集的(de)私募基金；
（十二）法律、行政法規、中國(guó)證監會和(hé / huò)中國(guó)基金業協會禁止的(de)其他(tā)行爲(wéi / wèi)。
第二十五條 募集機構不(bù)得通過下列媒介渠道(dào)推介私募基金：
（一(yī / yì ／yí)）公開出(chū)版資料；
（二）面向社會公衆的(de)宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；
（三）海報、戶外廣告；
（四）電視、電影、電台及其他(tā)音像等公共傳播媒體；
（五）公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；
（六）未設置特定對象确定程序的(de)募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；
（七）未設置特定對象确定程序的(de)講座、報告會、分析會；
（八）未設置特定對象确定程序的(de)電話、短信和(hé / huò)電子(zǐ)郵件等通訊媒介；
（九）法律、行政法規、中國(guó)證監會規定和(hé / huò)中國(guó)基金業協會自律規則禁止的(de)其他(tā)行爲(wéi / wèi)。
第五章 合格投資者确認及基金合同簽署
第二十六條 在(zài)投資者簽署基金合同之(zhī)前，募集機構應當向投資者說(shuō)明有關法律法規，說(shuō)明投資冷靜期、回訪确認等程序性安排以(yǐ)及投資者的(de)相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。
風險揭示書的(de)内容包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）私募基金的(de)特殊風險，包括基金合同與中國(guó)基金業協會合同指引不(bù)一(yī / yì ／yí)緻所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在(zài)中國(guó)基金業協會登記備案的(de)風險等；
（二）私募基金的(de)一(yī / yì ／yí)般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資标的(de)的(de)風險、稅收風險等；
（三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要(yào / yāo)條款的(de)逐項确認，包括當事人(rén)權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
《私募投資基金風險揭示書内容與格式指引》詳見附件二。
第二十七條 在(zài)完成私募基金風險揭示後，募集機構應當要(yào / yāo)求投資者提供必要(yào / yāo)的(de)資産證明文件或收入證明。
募集機構應當合理審慎地(dì / de)審查投資者是(shì)否符合私募基金合格投資者标準，依法履行反洗錢義務，并确保單隻私募基金的(de)投資者人(rén)數累計不(bù)得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的(de)特定數量。
第二十八條 根據《私募辦法》，私募基金的(de)合格投資者是(shì)指具備相應風險識别能力和(hé / huò)風險承擔能力，投資于(yú)單隻私募基金的(de)金額不(bù)低于(yú)100萬元且符合下列相關标準的(de)機構和(hé / huò)個(gè)人(rén)：
（一(yī / yì ／yí)）淨資産不(bù)低于(yú)1000萬元的(de)機構；
（二）金融資産不(bù)低于(yú)300萬元或者最近三年個(gè)人(rén)年均收入不(bù)低于(yú)50萬元的(de)個(gè)人(rén)。
前款所稱金融資産包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資産管理計劃、銀行理财産品、信托計劃、保險産品、期貨權益等。
第二十九條 各方應當在(zài)完成合格投資者确認程序後簽署私募基金合同。
基金合同應當約定給投資者設置不(bù)少于(yú)二十四小時(shí)的(de)投資冷靜期，募集機構在(zài)投資冷靜期内不(bù)得主動聯系投資者。
（一(yī / yì ／yí)）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的(de)款項後起算；
（二）私募股權投資基金、創業投資基金等其他(tā)私募基金合同關于(yú)投資冷靜期的(de)約定可以(yǐ)參照前款對私募證券投資基金的(de)相關要(yào / yāo)求，也(yě)可以(yǐ)自行約定。
第三十條 募集機構應當在(zài)投資冷靜期滿後，指令本機構從事基金銷售推介業務以(yǐ)外的(de)人(rén)員以(yǐ)錄音電話、電郵、信函等适當方式進行投資回訪。回訪過程不(bù)得出(chū)現誘導性陳述。募集機構在(zài)投資冷靜期内進行的(de)回訪确認無效。
回訪應當包括但不(bù)限于(yú)以(yǐ)下内容：
（一(yī / yì ／yí)）确認受訪人(rén)是(shì)否爲(wéi / wèi)投資者本人(rén)或機構；
（二）确認投資者是(shì)否爲(wéi / wèi)自己購買了(le／liǎo)該基金産品以(yǐ)及投資者是(shì)否按照要(yào / yāo)求親筆簽名或蓋章；
（三）确認投資者是(shì)否已經閱讀并理解基金合同和(hé / huò)風險揭示的(de)内容；
（四）确認投資者的(de)風險識别能力及風險承擔能力是(shì)否與所投資的(de)私募基金産品相匹配；
（五）确認投資者是(shì)否知悉投資者承擔的(de)主要(yào / yāo)費用及費率，投資者的(de)重要(yào / yāo)權利、私募基金信息披露的(de)内容、方式及頻率；
（六）确認投資者是(shì)否知悉未來(lái)可能承擔投資損失；
（七）确認投資者是(shì)否知悉投資冷靜期的(de)起算時(shí)間、期間以(yǐ)及享有的(de)權利；
（八）确認投資者是(shì)否知悉糾紛解決安排。
第三十一(yī / yì ／yí)條 基金合同應當約定，投資者在(zài)募集機構回訪确認成功前有權解除基金合同。出(chū)現前述情形時(shí)，募集機構應當按合同約定及時(shí)退還投資者的(de)全部認購款項。
未經回訪确認成功，投資者交納的(de)認購基金款項不(bù)得由募集賬戶劃轉到(dào)基金财産賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人(rén)不(bù)得投資運作投資者交納的(de)認購基金款項。
第三十二條 私募基金投資者屬于(yú)以(yǐ)下情形的(de)，可以(yǐ)不(bù)适用本辦法第十七條至第二十一(yī / yì ／yí)條、第二十六條至第三十一(yī / yì ／yí)條的(de)規定：
（一(yī / yì ／yí)）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
（二）依法設立并在(zài)中國(guó)基金業協會備案的(de)私募基金産品；
（三）受國(guó)務院金融監督管理機構監管的(de)金融産品；
（四）投資于(yú)所管理私募基金的(de)私募基金管理人(rén)及其從業人(rén)員；
（五）法律法規、中國(guó)證監會和(hé / huò)中國(guó)基金業協會規定的(de)其他(tā)投資者。
投資者爲(wéi / wèi)專業投資機構的(de)，可不(bù)适用本辦法第二十九條、第三十條、第三十一(yī / yì ／yí)條的(de)規定。
第六章 自律管理
第三十三條 中國(guó)基金業協會可以(yǐ)按照相關自律規則，對會員及登記機構的(de)私募基金募集行爲(wéi / wèi)合規性進行定期或不(bù)定期的(de)現場和(hé / huò)非現場自律檢查，會員及登記機構應當予以(yǐ)配合。
第三十四條 私募基金管理人(rén)委托未取得基金銷售業務資格的(de)機構募集私募基金的(de)，中國(guó)基金業協會不(bù)予辦理私募基金備案業務。
第三十五條 募集機構在(zài)開展私募基金募集業務過程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的(de)規定，中國(guó)基金業協會可以(yǐ)視情節輕重對募集機構采取要(yào / yāo)求限期改正、行業内譴責、加入黑名單、公開譴責、暫停受理或辦理相關業務、撤銷管理人(rén)登記等紀律處分；對相關工作人(rén)員采取要(yào / yāo)求參加強制培訓、行業内譴責、加入黑名單、公開譴責、認定爲(wéi / wèi)不(bù)适當人(rén)選、暫停基金從業資格、取消基金從業資格等紀律處分。
第三十六條 募集機構在(zài)開展私募基金募集業務過程中違反本辦法第二十九條至第三十一(yī / yì ／yí)條的(de)規定，中國(guó)基金業協會視情節輕重對私募基金管理人(rén)、募集機構采取暫停私募基金備案業務、不(bù)予辦理私募基金備案業務等措施。
第三十七條 募集機構在(zài)開展私募基金募集業務過程中違反本辦法第十六條、第二十一(yī / yì ／yí)條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的(de)規定，中國(guó)基金業協會可以(yǐ)視情節輕重對募集機構采取加入黑名單、公開譴責、撤銷管理人(rén)登記等紀律處分；對相關工作人(rén)員采取行業内譴責、加入黑名單、公開譴責、取消基金從業資格等紀律處分。情節嚴重的(de)，移送中國(guó)證監會處理。
第三十八條 募集機構在(zài)一(yī / yì ／yí)年之(zhī)内兩次被采取談話提醒、書面警示、要(yào / yāo)求限期改正等紀律處分的(de)，中國(guó)基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分；在(zài)兩年之(zhī)内兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的(de)，中國(guó)基金業協會可以(yǐ)采取撤銷管理人(rén)登記等紀律處分，并移送中國(guó)證監會處理。
第三十九條 在(zài)中國(guó)基金業協會登記的(de)基金業務外包服務機構就(jiù)其參與私募基金募集業務的(de)環節違反本辦法有關規定，中國(guó)基金業協會可以(yǐ)采取相關自律措施。
第四十條 投資者可以(yǐ)按照規定向中國(guó)基金業協會投訴或舉報募集機構及其從業人(rén)員的(de)違規募集行爲(wéi / wèi)。
第四十一(yī / yì ／yí)條 募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人(rén)員因募集過程中的(de)違規行爲(wéi / wèi)被中國(guó)基金業協會采取相關紀律處分的(de)，中國(guó)基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。
第四十二條 募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人(rén)員涉嫌違反法律、行政法規、中國(guó)證監會有關規定的(de)，移送中國(guó)證監會或司法機關處理。
第七章 附則
第四十三條 本辦法自2016年7月15日起實施。
第四十四條 本辦法由中國(guó)基金業協會負責解釋。
