關于(yú)印發《國(guó)家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》的(de)通知

關于(yú)印發《國(guó)家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》的(de)通知

财教[2011]289号

國(guó)務院各部委、各直屬機構，新疆生産建設兵團，各省、自治區、直轄市、計劃單列市财政廳（局）、科技廳（委、局），有關單位：

　　爲(wéi / wèi)貫徹落實《國(guó)家中長期科學和(hé / huò)技術發展規劃綱要(yào / yāo)》，加速推動科技成果轉化與應用，引導社會力量和(hé / huò)地(dì / de)方政府加大(dà)科技成果轉化投入，中央财政設立國(guó)家科技成果轉化引導基金（以(yǐ)下簡稱轉化基金）。爲(wéi / wèi)規範轉化基金管理，我們制定了(le／liǎo)《國(guó)家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》。現予印發，請遵照執行。

　　附件：國(guó)家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部 科技部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一(yī / yì ／yí)一(yī / yì ／yí)年七月四日

附件：

第一(yī / yì ／yí)章 總 則

　　第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)貫徹落實《國(guó)家中長期科學和(hé / huò)技術發展規劃綱要(yào / yāo)》，加速推動科技成果轉化與應用，引導社會力量和(hé / huò)地(dì / de)方政府加大(dà)科技成果轉化投入，中央财政設立國(guó)家科技成果轉化引導基金（以(yǐ)下簡稱轉化基金）。爲(wéi / wèi)規範轉化基金的(de)管理，制定本辦法。

　　第二條 轉化基金主要(yào / yāo)用于(yú)支持轉化利用财政資金形成的(de)科技成果，包括國(guó)家（行業、部門）科技計劃（專項、項目）、地(dì / de)方科技計劃（專項、項目）及其它由事業單位産生的(de)新技術、新産品、新工藝、新材料、新裝置及其系統等。

　　第三條 轉化基金的(de)資金來(lái)源爲(wéi / wèi)中央财政撥款、投資收益和(hé / huò)社會捐贈。

　　第四條 轉化基金的(de)支持方式包括設立創業投資子(zǐ)基金、貸款風險補償和(hé / huò)績效獎勵等。

　　第五條 轉化基金遵循引導性、間接性、非營利性和(hé / huò)市場化原則。

第二章 科技成果轉化項目庫

　　第六條 科技部、财政部建立國(guó)家科技成果轉化項目庫（以(yǐ)下簡稱成果庫），爲(wéi / wèi)科技成果轉化提供信息支持。

　　應用型國(guó)家科技計劃項目（課題）完成單位應當向成果庫提交成果信息。

　　行業、部門、地(dì / de)方科技計劃（專項、項目）産生的(de)科技成果，分别經相關主管部門和(hé / huò)省、自治區、直轄市、計劃單列市（以(yǐ)下簡稱省級）科技部門審核推薦後可進入成果庫；部門和(hé / huò)地(dì / de)方所屬事業單位産生的(de)其它科技成果，分别經相關主管部門和(hé / huò)省級科技部門審核推薦進入成果庫。

　　第七條 成果庫的(de)建設和(hé / huò)運行實行統籌規劃、分層管理、開放共享、動态調整。鼓勵部門、行業、地(dì / de)方參與成果庫的(de)建設。

　　第八條 成果庫中的(de)科技成果摘要(yào / yāo)信息，除涉及國(guó)家安全、重大(dà)社會公共利益和(hé / huò)商業秘密外，向社會公開。

第三章 設立創業投資子(zǐ)基金

　　第九條 轉化基金與符合條件的(de)投資機構共同發起設立創業投資子(zǐ)基金（以(yǐ)下簡稱子(zǐ)基金），爲(wéi / wèi)轉化科技成果的(de)企業提供股權投資。科技部負責按規定批準發起設立子(zǐ)基金。

　　鼓勵地(dì / de)方創業投資引導性基金參與發起設立子(zǐ)基金。

　　第十條 轉化基金不(bù)作爲(wéi / wèi)子(zǐ)基金的(de)第一(yī / yì ／yí)大(dà)股東或出(chū)資人(rén)，對子(zǐ)基金的(de)參股比例爲(wéi / wèi)子(zǐ)基金總額的(de)20%-30%，其餘資金由投資機構依法募集。

　　第十一(yī / yì ／yí)條 子(zǐ)基金應以(yǐ)不(bù)低于(yú)轉化基金出(chū)資額三倍的(de)資金投資于(yú)轉化成果庫中科技成果的(de)企業，其他(tā)投資方向應符合國(guó)家重點支持的(de)高新技術領域。

　　第十二條 子(zǐ)基金不(bù)得從事貸款或股票（投資企業上(shàng)市除外）、期貨、房地(dì / de)産、證券投資基金、企業債券、金融衍生品等投資，也(yě)不(bù)得用于(yú)贊助、捐贈等支出(chū)。待投資金應當存放銀行或購買國(guó)債。

　　第十三條 子(zǐ)基金存續期一(yī / yì ／yí)般不(bù)超過8年。鼓勵其他(tā)投資者購買轉化基金在(zài)子(zǐ)基金中的(de)股權。

　　第十四條 子(zǐ)基金應當在(zài)科技部、财政部招标選擇的(de)銀行開設托管賬戶。存續期内産生的(de)股權轉讓、分紅、清算等資金應進入子(zǐ)基金托管賬戶，不(bù)得循環投資。

　　第十五條 子(zǐ)基金應當委托投資管理公司或管理團隊進行管理。

　　第十六條 轉化基金向子(zǐ)基金派出(chū)代表，對子(zǐ)基金行使出(chū)資人(rén)職責。

　　第十七條 子(zǐ)基金存續期結束時(shí)，年平均收益達到(dào)一(yī / yì ／yí)定要(yào / yāo)求的(de)，投資管理公司或管理團隊可提取一(yī / yì ／yí)定比例的(de)業績提成。子(zǐ)基金出(chū)資各方按照出(chū)資比例或相關協議約定獲取投資收益，并可将部分收益獎勵投資管理公司或管理團隊。

　　第十八條 子(zǐ)基金應當在(zài)投資人(rén)協議和(hé / huò)子(zǐ)基金章程中載明本章規定的(de)相關事項。

第四章 貸款風險補償

　　第十九條 科技部、财政部招标确定合作銀行，對合作銀行符合下列條件的(de)貸款（以(yǐ)下簡稱成果轉化貸款），可由轉化基金給予一(yī / yì ／yí)定的(de)風險補償：

　　（一(yī / yì ／yí)）向年銷售額3億元以(yǐ)下的(de)科技型中小企業發放用于(yú)轉化成果庫中科技成果的(de)貸款；

　　（二）上(shàng)述貸款的(de)期限爲(wéi / wèi)1年期（含1年）以(yǐ)上(shàng)。

　　（三）貸款發生地(dì / de)省級政府出(chū)資共同開展成果轉化貸款風險補償。

　　第二十條 合作銀行應制定和(hé / huò)公布成果轉化貸款的(de)條件、标準和(hé / huò)程序，在(zài)符合貸款條件的(de)前提下，降低貸款成本、提高工作效率。

　　第二十一(yī / yì ／yí)條 合作銀行省級分支機構彙總當地(dì / de)成果轉化貸款項目報同級科技部門、财政部門共同審核後，由合作銀行總行按年度彙總報送科技部。科技部提出(chū)貸款風險補償建議報送财政部。

　　第二十二條 年度風險補償額按照合作銀行當年的(de)成果轉化貸款額進行核定，補償比例不(bù)超過貸款額的(de)2%。

　　第二十三條 合作銀行應加強對成果轉化貸款的(de)審核、管理和(hé / huò)監督。

第五章 績效獎勵

　　第二十四條 對于(yú)爲(wéi / wèi)轉化科技成果做出(chū)突出(chū)貢獻的(de)企業、科研機構、高等院校和(hé / huò)科技中介服務機構，轉化基金可給予一(yī / yì ／yí)次性資金獎勵。

　　第二十五條 績效獎勵對象所轉化的(de)成果應同時(shí)符合以(yǐ)下條件：

　　（一(yī / yì ／yí)）屬于(yú)本辦法第二條規定的(de)科技成果；

　　（二）在(zài)培育戰略性新興産業和(hé / huò)支撐當前國(guó)家重點行業、關鍵領域發展中發揮了(le／liǎo)重要(yào / yāo)作用；

　　（三）未曾獲得中央和(hé / huò)地(dì / de)方财政用于(yú)科技成果轉化方面的(de)資金支持。

　　第二十六條 績效獎勵項目由有關部門和(hé / huò)省級科技部門、财政部門向科技部、财政部推薦。

　　第二十七條 科技部、财政部組織專家或委托中介機構對申請績效獎勵的(de)項目的(de)經濟和(hé / huò)社會效益進行評價，科技部依據評價結果提出(chū)績效獎勵對象和(hé / huò)額度的(de)建議報送财政部。

　　第二十八條 績效獎勵資金應當分别用于(yú)以(yǐ)下方面：

　　（一(yī / yì ／yí)）獲獎企業的(de)研究開發活動；

　　（二）獲獎科研機構、高等院校的(de)研究開發、成果轉移轉化活動；

　　（三）獲獎科技中介服務機構的(de)技術轉移活動；

　　（四）獲獎單位對創造科技成果和(hé / huò)提供技術服務的(de)科研人(rén)員的(de)獎勵。

第六章 組織管理和(hé / huò)監督

　　第二十九條 科技部、财政部組織成立轉化基金專家咨詢委員會，爲(wéi / wèi)轉化基金提供咨詢。咨詢委員由科技、管理、法律、金融、投資、财務等領域的(de)專家擔任。

　　第三十條 科技部、财政部共同委托具備條件的(de)機構負責轉化基金的(de)日常管理工作，并進行指導、監督和(hé / huò)組織評價。

　　第三十一(yī / yì ／yí)條 受托管理機構應當建立适應轉化基金管理和(hé / huò)工作需要(yào / yāo)的(de)人(rén)員隊伍、内部組織機構、管理制度和(hé / huò)風險控制機制等。

　　第三十二條 轉化基金實施過程中涉及信息提供的(de)單位，應當保證所提供信息的(de)真實性，并對信息虛假導緻的(de)後果承擔責任。

　　第三十三條 轉化基金建立公示制度。

第七章 附則

　　第三十四條 科技部、财政部根據本辦法制定轉化基金相關實施細則。

　　第三十五條 地(dì / de)方可以(yǐ)參照本辦法設立科技成果轉化引導基金。

　　第三十六條 本辦法由财政部、科技部負責解釋。